11、以下原则中，( )不是基金监管的原则。

　　周期性原则

　　依法监管原则

　　公开、公平和公正原则

　　监管的连续性和有效性原则

　　答案：A

　　(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

　　基金监管的原则

　　12、契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金监督机构

　　基金持有人

　　答案：A

　　契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　答案：A

　　14、下列关于资产配置的表述，错误的是( )。

　　资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素

　　资产配置的目的是构造能够提供最高回报率的资金配置方案

　　资产配置是组合投资管理中的核心环节

　　资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配

　　答案：B

　　15、基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　答案：C

　　16、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是( )。

　　基金募集金额不低于2亿元人民币

　　封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　基金份额持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　答案：C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为( )类。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　答案：B

　　18、在基金的评价中，定性分析主要用于( )。

　　基金经理管理能力的分析评价

　　基金业绩归因分析

　　基金资产的配置效率分析

　　基金风险的评估

　　答案：A

　　对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法。

　　基金评价与投资选择

　　19、我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。

　　研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议

　　投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议

　　研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风险控制建议、基金投资部制定投资组合方案

　　风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、研发部提出研究报告

　　答案：A

　　20、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。

　　公共关系

　　广告促销

　　人员推销

　　营业推广

　　答案：D