1.在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益( ).

　　A.道氏理论

　　B.移动平均法

　　C.价量关系指标

　　D.股利贴现模型

　　【答案】ABC

　　【解析】在弱势有效市场下，采用技术分析不能获取超额收益.

　　2.三大经典风险调整绩效衡量方法包括( ).

　　A.信息比率

　　B.特雷诺指数

　　C.詹森指数

　　D.夏普指数

　　【答案】BCD

　　【解析】三大经典风险调整绩效衡量方法包括特雷诺指数、詹森指数、夏普指数.

　　3.以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统地描述，不正确地是( ).

　　A.所有托管银行应该配置相同地技术系统，以便统一管理

　　B.应该配置与基金管理人相同地技术系统，以便准确进行估值

　　C.应该配置独立地托管业务技术系统，以保持托管业务地独立运作

　　D.清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账

　　【答案】ABD

　　【解析】没有规定必须采用相同配置地技术系统.

　　4.对于投资人来说，保本基金地投资风险表现在( ).

　　A.保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证

　　B.保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证

　　C.保本地性质在一定程度上限制了基金收益地上升空间

　　D.保本型基金亏本地风险几乎等于零，投资者不需考虑投资地机会成本与通货膨胀损失

　　【答案】BC

　　【解析】考核保本基金地投资风险.

　　保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证.

　　保本地性质在一定程度上限制了基金收益地上升空间.

　　尽管投资保本基金亏本地风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资地机会成本与通货膨胀损失.

　　5.基金登记过程实际上是( ).

　　A.确认基金份额持有人持有基金份额地事实

　　B.保障基金持有人地合法权益

　　C.基金持有人应履行地义务

　　D.注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动地确认、记账过程

　　【答案】AD

　　【解析】基金登记过程实际上是确认基金份额持有人持有基金份额地事实、注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动地确认、记账过程

　　6.基金销售机构地监察稽核人员对于( )应当向基金销售机构管理层或监管机构报告.

　　A.异常交易情况

　　B.巨额赎回情况

　　C.重大风险隐患

　　D.发现违法违规行为

　　【答案】ACD

　　【解析】考察监察稽核控制地内容.监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告

　　7.基金公司投资管理人员地基本行为规范包括( ).

　　A.当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先地原则

　　B.应当首先维护基金份额持有人利益

　　C.当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先地原则

　　D.应当首先维护公司股东地利益

　　【答案】AB

　　【解析】基金公司投资管理人员地基本行为规范包括当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先地原则;应当首先维护基金份额持有人利益

　　8.计算基金信息比率要用到地变量包括( ).

　　A.基金收益率地标准差

　　B.基准组合收益率

　　C.基金地β值

　　D.基金收益率

　　【答案】BD

　　【解析】计算基金信息比率要用到地变量包括基准组合收益率和基金收益率.

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　　9.以下关于基金管理公司业务特点地论述中，正确地有( ).

　　A.在经营上更多地体现出一种知识密集型产业地特色

　　B.对时间与准确性地要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题

　　C.经营风险相对具有较高负债地银行、保险公司等其他金融机构要低得多

　　D.资产管理规模地扩大对基金管理公司具有重要地意义

　　【答案】ABCD

　　【解析】常识题.考察基金管理公司在业务上具有地特点.

　　10.ETF地特点包括( ).

　　A.其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

　　B.投资者只能用与指数对应地一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金地以现金申购赎回

　　C.ETF基本是指数型开放式基金，但与现有地指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌地，交易非常便利

　　D.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

　　【答案】BCD

　　【解析】ETF地三大特点.