11. ( )应作为持有证券的上市公司行为进行基金会计核算。

　　A.权证的买卖 B.配股

　　C.发放红利 D.发行新股

　　12. 债券基金主要的投资风险包括( )。

　　A.利率风险 B.汇率风险

　　C.信用风险 D.提前赎回风险

　　13. ( )等可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

　　A.证券公司 B.独立基金销售机构

　　C.商业银行 D.证券投资咨询机构

　　14. 下列各项中，属于投资股票基金所面临的系统性风险的有( )。

　　A.经济周期性波动风险 B.汇率风险

　　C.信用风险 D.财务风险

　　15. 下列说法中，表述有误的是( )。

　　A. 我国深圳和上海证券交易所已开办了LOF业务

　　B. LOF份额的认购分为场内认购和场外认购

　　C. 我国投资者只能采用场内现金认购和场外现金认购两种方式认购ETF份额

　　D. 证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

　　16. 基金信息披露编报规则有( )。

　　A.《主要财务指标的计算及披露》

　　B.《基金净值表现的编制及披露》

　　C.《会计报表附注的编制及披露》

　　D.《基金投资组合报告的编制及披露》

　　17. 下列( )等事项都属于证券投资基金托管协议的内容。

　　A. 基金参与银行间市场的信用风险控制

　　B. 估值错误时的处理及责任认定

　　C. 投资禁止行为

　　D. 基金的投资范围

　　18. 概括而言，基金托管人的职责主要包括( )。

　　A.安全保管基金财产

　　B.进行基金会计核算

　　C.完成基金资产清算

　　D.监督基金投资运作

　　19. 一般情况下，资产配置的过程需要经过的基本步骤有( )。

　　A.明确投资目标和限制因素

　　B.明确资本市场的期望值

　　C.寻找最佳的资产组合

　　D.明确投资期限和风险收益

　　20. ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循( )交易规则。

　　A. 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

　　B. 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为15%

　　C. 买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

　　D. 基金申报价格最小变动单位为0.001元

　　参考答案：