1、人民币利率互换是指交易双方在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，其中一方的现金流根据( )计算，另一方的现金流根据( )计算。

　　A.固定利率;贷款利率

　　B.浮动利率;固定利率

　　C.存款利率;贷款利率

　　D.存款利率;浮动利率

　　正确答案：B

　　2、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是( )。

　　A.权证

　　B.股票

　　C.企业债

　　D.可转债

　　正确答案：D

　　3、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是( )。

　　A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

　　B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

　　C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

　　D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

　　正确答案：D

　　4、关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是( )。

　　A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法

　　B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减

　　C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法

　　D.被动投资复制指数会产生复制成本

　　正确答案：B

　　5、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于( )的收入。

　　A.中国结算公司

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案：A

　　6、在有异常值的情况下，中位数和均值的评价结果中,更合理和贴近实际的是( )。

　　A.均值

　　B.不确定

　　C.中位数和均值无区别

　　D.中位数

　　正确答案：D

　　7、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

　　A.商业票据

　　B.银行承兑汇票

　　C.中央银行票据

　　D.短期国债

　　正确答案：C

　　8、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括( )和( )。

　　A.托管人结算模式;券商结算模式

　　B.共同对手方结算模式;托管人清算模式

　　C.货银对付模式;金额交收模式

　　D.净额交收模式;金额交收模式

　　正确答案：A

　　9、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以预期在( )概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

　　A.67%

　　B.99%

　　C.95%

　　D.88%

　　正确答案：C

　　10、关于债券利率风险，以下表述正确的是( )。

　　A.当市场利率上升时，债券价格不变

　　B.债券价格与市场利率变动方向一致

　　C.债券价格与市场利率呈反方向变动

　　D.当市场利率上升时，债券价格上升

　　正确答案：C