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2020基金从业资格考试《证券投资基金》基础练习(十三)

来源 :中华考试网 2020-01-22

  1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由( )设立。

  A:基金持有人 B:基金托管人

  C:基金管理人 D:基金发起人

  [参考答案] C

  2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。

  A:1 B:2

  C:3 D:4

  [参考答案] C

  3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

  A:500万元 B:1 000万元

  C:5 000元 D:1亿元

  [参考答案] B

  4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

  A:1 B:2

  C:3 D:4

  [参考答案] A

  5.中国证监会收到筹建申请后,自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定,并书面通知申请人。

  A:60 B:15

  C:30 D:90

  [参考答案] A

  6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在( )个月内不得再次提出筹建申请。

  A:2 B:1

  C:3 D:6

  [参考答案] D

  7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。

  A:60 B:15

  C:90 D:30

  [参考答案] D

  8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。

  A:3 B:6

  C:1 D:12

  [参考答案] B

  9.经批准成立的基金管理公司,办理工商登记之后的( )个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

  A:15 B:7

  C:30 D:3

  [参考答案] B

  10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。

  A:10 B:30

  C:15 D:5

  [参考答案] C

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