1. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是(A)。

　　A. 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B. 公司资产收益权的剩余资产分配权

　　C. 优先认股权或配股权

　　D. 股东持有的股份可依法转让

　　2. 在全国股份转让系统从事推荐也去的主办券商，应当具备(C)。

　　A. 证券投资咨询业务资格

　　B. 证券自营业务资格

　　C. 证券承销与保荐业务资格

　　D. 证券经纪业务资格

　　3. 关于债券的票面要素描述正确的是(C)。

　　A. 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期较长的债券

　　C. 一般来说，期限较长的债券，流动性较差，风险相较大，票面利率应该定的高一些

　　D. 流动市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　4. 在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是(C)。

　　A. 投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

　　B. 投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

　　C. 投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

　　D. 中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

　　5. 在深圳证券交易所市场交易的B股，其结算登记费的征收标准是(D)。

　　A. 成交金额的0.75%，但不少于5港币

　　B. 成交金额的0.75%，但不超过500港币

　　C. 成交金额的0.5%，但不少于5港币

　　D. 成交金额的0.05%，但不超过500港币

　　6. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(A)。

　　A. 嵌入式衍生工具

　　B. 交易所交易的衍生工具

　　C. OTC交易的衍生工具

　　D. 结构化金融衍生工具

　　7. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长(D)个交易日。

　　A. 30

　　B. 29

　　C. 10

　　D. 15

　　8. 金融期货中最先产生的品种是(B)。

　　A. 利率期货

　　B. 外汇期货

　　C. 债券期货

　　D. 单只股票期货

　　9. 在委托买卖证券的计价中，各类证券的计价单位是(D)。

　　A. 股票计价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券提货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去百分号)为报价单位

　　B. 股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

　　C. 股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格，国债回购以资金年化收益率为报价单位

　　D. 股票计价为每股价格，基金计价为每份基金价格，债券现货为每百元面值的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益

　　10. 在我国，证券登记结算制度实行(A)。

　　A. 实名制

　　B. 代持制

　　C. 代理制

　　D. 经纪制