第 一章 金融市场、资产管理与投资基金

第 一节 居民理财与金融市场

第二节 金融资产与资产管理行业

第三节 中国资产管理行业的状况

第四节 投资基金简介

第二章 证券投资基金概述

第 一节 证券投资基金的概念与特点

第二节 证券投资基金的运作与参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节 证券投资基金的起源与发展

第五节 中国证券投资基金业的发展历程

第六节 基金业在金融体系中的地 位与作用

第三章 基金的类型

第 一节 证券投资基金分类概述

第二节 股票基金

第三节 债券基金

第四节 货币市场基金

第五节 混合基金

第六节 避险策略基金

第七节 交易型开放式指数基金ETF)

第八节 QDII基金

第九节 分级基金

第十节 基金中基金

第四章 证券投资基金的监管

第 一节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和行业自律组织

第三节 对基金机构的监管

第四节 对公开募集基金活动的监管

第五节 对非公开募集基金的监管

第五章 基金职业道德

第 一节 道德与职业道德

第二节 基金职业道德规范

第三节 基金职业道德教育与修养

第十六章 基金的募集、交易与登记

第 一节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 开放式基金份额的登记

第二十章 基金的信息披露

第 一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

第二十一章 基金客户和销售机构

第 一节 基金客户

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

第 一节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性与投资者适当性

第五节 基金销售信息管理

第六节 私募投资基金销售行为规范

第二十三章 基金客户服务

第 一节 基金客户服务概述

第二节 基金客户服务流程

第三节 投资者保护工作

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

第 一节 治理结构

第二节 组织架构

第三节 风险管理

第二十五章 基金管理人的内部控制

第 一节 内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

第二十六章 基金管理人的合规管理

第 一节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节 合规管理的主要内容

第四节 合规风险

第六章 投资管理基础

第 一节 财务报表

第二节 财务报表分析

第三节 货币的时间价值与利率

第四节 常用描述性统计概念

第七章 权益投资

第 一节 资本结构

第二节 权益类证券

第三节 股票分析方法

第四节 股票估值方法

第八章 固定收益投资

第 一节 债券与债券市场

第二节 债券价值分析

第三节 货币市场工具

第九章 衍生工具

第 一节 衍生工具概述

第二节 远期合约和期货合约

第三节 期权合约

第四节 互换合约

第十章 另类投资

第 一节 另类投资概述

第二节 私募股权投资

第三节 不动产投资

第四节 大宗商品投资

第十一章 投资管理流程与投资者需求

第 一节 投资管理流程

第二节 投资者类型和特征

第三节 投资者需求和投资政策说明书

第四节 基金公司投资管理架构

第十二章 投资组合管理

第 一节 现代投资组合理论

第二节 资本市场理论

第三节 被动投资与主动投资

第四节 资产配置与投资组合构建

第十三章 投资交易管理

第 一节 证券市场的交易机制

第二节 交易执行

第三节 基金公司投资交易管理

第十四章 投资风险管理

第 一节 投资风险的类型

第二节 投资风险的测度

第三节 不同类型基金的风险管理

第十五章 基金业绩评价

第 一节 基金业绩评价概述

第二节 绝 对收益与相对收益

第三节 基金业绩归因

第四节 基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析

第五节 基金业绩评价业务体系

第六节 全球投资业绩标准

第四篇 基金运作管理

第十七章 基金的投资交易与结算

第 一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

第二节 银行间债券市场的交易与结算

第三节 海外证券市场投资的交易与结算

第十八章 基金的估值、费用与会计核算

第 一节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第十九章 基金的利润分配与税收

第 一节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

第二十七章 基金国际化的发展概况

第 一节 海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

第 一章 股权投资基金概述

第 一节 股权投资基金的概念和特点

第二节 股权投资基金的发展历史

第三节 股权投资基金的基本运作模式

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用

第二章 股权投资基金参与主体

第 一节 股权投资基金当事人

第二节 股权投资基金市场服务机构

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织

第三章 股权投资基金分类

第 一节 创业投资基金与并购基金

第二节 公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

第三节 人民币基金与外币基金

第四节 股权投资母基金

第四章 股权投资基金的募集与设立

第 一节 募集与设立概述

第二节 募集对象

第三节 募集方式及流程

第四节 组织形式选择

第五节 股权投资基金的设立

第五章 股权投资基金的投资

第 一节 股权投资的一般流程

第二节 投资调查与分析

第三节 投资项目估值

第四节 投资协议主要条款

第六章 股权投资基金的投资后管理

第 一节 投资后管理概述

第二节 投资后项目跟踪与监控

第三节 增值服务

第七章 股权投资基金的项目退出

第 一节 投资退出概述

第二节 上市转让退出

第三节 挂牌转让退出

第四节 协议转让退出

第五节 清算退出

第二十一章 股权投资基金的内部管理

第 一节 投资者关系管理

第二节 基金权益登记

第三节 基金的估值与核算

第四节 收益分配与基金清算

第五节 基金信息披露

第六节 基金托管

第七节 基金服务业务

第八节 基金业绩评价

第九节 基金管理人内部控制

第九章 股权投资基金的政府管理

第 一节 政府监管概述

第二节 政府管理的主要内容

第三节 政府管理的形式与手段

第四节 对创业投资基金的政策支持

第十章 行业自律管理

第 一节 行业自律概述

第二节 登记与备案

第三节 其他自律管理