16、 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。

　　A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

　　B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

　　C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

　　D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

　　参考答案：A

　　17、 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

　　A.养老金产品

　　B.信托产品

　　C.非公开募集基金

　　D.公开募集基金

　　参考答案：C

　　18、 关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

　　A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

　　D.为投资者提供了一种分散投资的工具

　　参考答案：B

　　19.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

　　I公司重大关联交易

　　II基金重大关联交易

　　III公司审计事务

　　Ⅳ基金审计事务

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　20.关于基金监管原则，以下说法正确的是()

　　A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

　　B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

　　C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

　　答案：C

　　21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。

　　A.次2个交易日

　　B.当日

　　C.次1个交易日

　　D.下一个节假日前

　　参考答案：C

　　22、 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投资

　　C.基金份额登记

　　D.基金的收益分配

　　参考答案：C

　　23、 商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国银保监会

　　D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　24、 关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

　　A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构

　　B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

　　C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

　　D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

　　参考答案：A

　　25、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。

　　A.基金合同生效公告发布之日

　　B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

　　C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

　　D.基金募集结束日

　　参考答案：C

　　26、 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。

　　A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

　　B.基金公司销售人员维护机构客户

　　C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

　　D.基金公司自主开发建立电子商务平台

　　参考答案：C

　　27、 封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　参考答案：B

　　28、 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )

　　A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

　　B.基金相对股票风险更高

　　C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

　　D.基金相对债券风险更低

　　参考答案：C

　　29、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )

　　A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

　　D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

　　参考答案：C

　　30、 关于内幕信息，以下表述错误的是( )

　　A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

　　B.内幕信息必须是来源可靠的信息

　　C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

　　D.内幕信息必须是非公开的信息

　　参考答案：A