基金从业资格考试

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资基金》章节例题:股权投资基金参与主体

来源 :中华考试网 2021-03-09

  一、单选题

  下列属于股权投资基金管理人的职责的是()。

  A.依照规定开设基金资金账户

  B.拟订和实施投资方案,并对被投资的企业进行投资后管理

  C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

  D.依法监督基金管理人的资金运作

  [答案]B

  基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据()的指令,及时办理清算、交割事宜。

  A.基金投资者

  B.董事会

  C.基金管理人

  D.原始股东

  [答案]C

  ()可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

  A.基金投资者

  B.董事会

  C.基金管理人

  D.原始股东

  [答案]A

  中国证券投资基金业协会会员中,不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是()。

  A.独立基金销售机构

  B.具备基金销售资格的商业银行

  C.具有证券从业资格的会计师事务所

  D.具备基金销售资格的保险公司

  [答案]C

  以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是()

  A.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

  B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉

  C.履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序

  D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

  [答案]B

  在股权投资基金的服务机构中,提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是()

  A.基金估值机构

  B.会计事务所

  C.律师事务所

  D.咨询公司

  [答案]B

  二、组合型选择题

  下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。Ⅰ依法监管原则Ⅱ高效监管原则Ⅲ适度监管原则Ⅳ分类监管原则

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  [答案]B

  下列选项中,属于股权基金投资者的有()。Ⅰ金融机构Ⅱ社会保障基金Ⅲ工商企业Ⅳ企业年金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]D

  股权投资基金的投资者主要包括()。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]D

  会计师事务所在股权投资基金()等各个阶段中提供多方面的专业服务。Ⅰ.募集与设立Ⅱ.投资Ⅲ.投资后管理Ⅳ.项目退出及基金清算

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

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