基金服务业务

　　了解基金服务业务的发展背景

　　理解基金服务业务的服务内容

　　了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任

　　理解基金外包服务中可能存在的利益冲突

　　练习

　　1.2012年修订的()首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。

　　A.《证券投资基金销售管理办法》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

　　参考答案：C

　　2.下列关于基金服务业务的说法，错误的是()。

　　A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

　　B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

　　C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

　　D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

　　参考答案：C

　　3.关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是()。

　　A.基金募集

　　B.估值核算

　　C.投资决策

　　D.份额登记

　　参考答案：C

　　4.基金服务业务的服务内容包括()。

　　Ⅰ.基金募集

　　Ⅱ.投资顾问

　　Ⅲ.估值核算

　　Ⅳ.份额登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　5.估值核算服务的基本职责包括()。

　　Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制

　　Ⅱ.相关业务资料的保存管理

　　Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计

　　Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

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