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2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题:上市转让退出

来源 :中华考试网 2021-02-25

  一、选择题

  以下不属于竞价交易制度内容的是()。

  A.将买卖指令配对竞价成交

  B.开市价格由集合竞价形成

  C.交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序

  D.开市价格由连续竞价形成

  [答案]D

  ()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

  A.竞价交易

  B.集合竞价

  C.大宗交易

  D.连续交易

  [答案]B

  关于竞价交易制度,下列说法错误的是()。

  A.竞价交易制度的主要内容是:开市价格由集合竞价形成,随后交易系统对不断进入的投资者交易指令,按进入顺序排序,将买卖指令配对竞价成交

  B.我国的证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式

  C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

  D.竞价交易制度又称委托驱动制度

  [答案]A

  ()并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

  A.股票首次公开发行

  B.股票首次非公开发行

  C.股票公开发行

  D.股票非公开发行

  [答案]A

  我国证券交易所采用的竞价方式为()。

  A.单独竞价方式和连续竞价方式

  B.集合竞价方式和间断竞价方式

  C.单独竞价方式和间断竞价方式

  D.集合竞价方式和连续竞价方式

  [答案]D

  在境外资本市场发行股票并上市的不包括()

  A.A股

  B.H股

  C.N股

  D.S股

  [答案]A

  二、组合型选择题

  境内首次公开发行上市的一般流程是()。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

  [答案]A

  我国二级股票市场的主要交易机制有()。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  [答案]B

  下列关于协议转让的分类,说法正确的是()。Ⅰ.根据转让股份类型的不同,分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ.根据转让主体类型的不同,分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ.根据转让情形的不同,分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ.根据转让股份类型的不同,分为国有股协议转让和非国有股协议转让

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

  在境外资本市场发行股票并上市,即通常是指发行()。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

  境外上市因地区和模式差异,在具体操作上差异较大,笼统概括,可分为以下四步()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]D

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