1.我国证券交易所竞价结果有可能出现的结果有(　)。

　　Ⅰ.全部成交

　　Ⅱ.部分成交

　　Ⅲ.延迟成交

　　Ⅳ.不成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查竞价交易。我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　2.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查竞价交易。我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

　　3.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为(　)。

　　Ⅰ.流通股协议转让

　　Ⅱ.非流通股协议转让

　　Ⅲ.国有股协议转让

　　Ⅳ.非国有股协议转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查协议转让。根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

　　4.股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.依法设立且存续满一年

　　Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

　　Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

　　Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　5.新三板现行交易规则主要包括(　)。

　　Ⅰ.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

　　Ⅱ.实行股份转让限售期

　　Ⅲ.每次交易要求不得低于500股

　　Ⅳ.交易须券商代理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　6.下列选项中，属于外部股权转让程序的有(　)。

　　Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向

　　Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

　　Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

　　Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』A

　　7.我国交易所市场分为(　)。

　　Ⅰ.新三板

　　Ⅱ.主板

　　Ⅲ.中小板

　　Ⅳ.创业板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、IV

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

　　8.关于我国区域性股权市场，下列描述正确的有(　)。

　　Ⅰ.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

　　Ⅱ.区域性股权交易市场接受中国证监会监管，省级人民政府及中国证监会派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

　　Ⅲ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

　　Ⅳ.区域性股权交易市场是对于鼓励科技创新和激活民间资本，具有积极作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查区域性股权交易市场基本情况。区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　9.国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担(　)，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　A.企业进出口

　　B.企业变更任务

　　C.重大专项任务子企业的股权转让

　　D.法人责任

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　10.关于国有股权非上市转让的审计评估，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

　　Ⅱ.涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告

　　Ⅲ.对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估

　　Ⅳ.股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告，对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估，股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。

　　11.股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取(　)的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。

　　A.信息预披露

　　B.信息正式披露

　　C.信息预披露和正式披露相结合

　　D.开发布会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。

　　12.股权转让采取信息预披露和正式披露相结合的方式，正式披露信息时间不得少于(　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作日。

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　　13.股权转让交易价款原则上应当自合同生效之日起(　)个工作日内一次付清。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。

　　14.关于股权转让价款的支付，以下说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

　　Ⅱ.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式

　　Ⅲ.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

　　Ⅳ.按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。

　　15.股权转让价款的支付，采用分期付款方式的，除去首付款，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。

　　16.国有股权非上市转让协议的效力生效的条件正确的是(　)。

　　Ⅰ.签字即生效

　　Ⅱ.需要附加生效条件

　　Ⅲ.须前期的审批、评估各项工作完成

　　Ⅳ.获得各部门批准后方能生效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。