1.股权投资基金当事人包括(　)。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

　　B.基金管理人、基金持有人

　　C.基金管理人、基金投资者、基金托管人

　　D.基金管理人、基金持有人、基金销售机构

　　『正确答案』C

　　2.股权投资基金财产所有者是(　)。

　　A.基金销售机构

　　B.基金投资者

　　C.基金管理人

　　D.基金托管机构

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项B符合题意：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金财产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　3.股权投资基金的募集者是(　)。

　　A.有限合伙人

　　B.受托人

　　C.基金管理人

　　D.律师事务所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股权投资基金的募集者是基金管理人。

　　4.私募股权基金产品设计，由(　)进行。

　　A.基金管理人或基金管理人委托的第三方机构

　　B.基金持有人委托的第三方机构

　　C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构

　　D.基金销售机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

　　5.依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是(　)。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』选项C正确：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展;选项ABD不符合题意。

　　6.下列(　)不是基金托管人履行的职责。

　　A.安全保管基金财产

　　B.按照规定开设基金资金账户

　　C.根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜

　　D.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

　　『正确答案』D

　　『答案解析』选项D为基金管理人的职责。

　　7.在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括(　)。

　　A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

　　B.提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险

　　C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

　　D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

　　『正确答案』B

　　『答案解析』选项B属于投资及投资后管理阶段提供的服务。

　　8.(　)是最具权 威、最为有效的监管。

　　A.行业自律

　　B.内部控制

　　C.社会力量监督

　　D.政府监管

　　『正确答案』D

　　9.政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指(　)。

　　A.适度监管原则

　　B.依法监管原则

　　C.审慎监管原则

　　D.分类监管原则

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股权投资基金监管的基本原则。题干描述的是适度监管原则。

　　10.关于股权投资基金管理人，正确的说法包括(　)。

　　Ⅰ.是基金产品的管理者

　　Ⅱ.根据基金合同，负责基金资产的投资运作

　　Ⅲ.在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益

　　Ⅳ.决定基金管理人的激励机制和分配制度

　　Ⅴ.协调行业关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　11.股权投资基金管理人通常是(　)。

　　Ⅰ.合伙型基金的有限合伙人

　　Ⅱ.基金资产的所有者

　　Ⅲ.基金产品的募集者

　　Ⅳ.基金产品的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』选项C符合题意：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

　　12.股权投资基金监管的目标包括(　)。

　　Ⅰ.保护基金投资者合法权益

　　Ⅱ.保护企业主的合法权益

　　Ⅲ.防范系统性金融风险

　　Ⅳ.取得收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』股权投资基金监管的目标：保护基金投资者合法权益;防范系统性金融风险。