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2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》经典习题及答案10

来源 :中华考试网 2020-11-27

  1、信托(契约)型股权投资基金份额的带购、赎回和登记操作,负责办理机构为( )。

  A.证券登记结算中心

  B.基金托管人

  C.中国证券投资基金业协会

  D.基金管理人或其委托的登记机构

  答案:D

  2、创业投资基金投资收益主要来源于( )。

  A.同时买入股份偏低与卖出股价偏离的股票

  B.因管理增值带来的股权增值

  C.股息和债券利息收益

  D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值

  答案:D

  3、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。

  A.负责合规风控的高级管理人员

  B.负责信息披露的高级管理人员

  C.高级管理人员

  D.负责内部控制的高级管理人员

  答案:C

  4、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后,股权投资基金有权( )。

  A.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

  B.要求目标企业在与基金谈判过程中,不得再与其他投资机构进行接触

  C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

  D.满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权

  答案:B

  5、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是( )。

  A.中国证券投资基金业协会

  B.基金管理人

  C.被投资方

  D.股权投资基金

  答案:D

  6、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介,某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3 000万元,并和投资者签订基金合同,约定每年收益率不低 于同期银行存款利率,甲公司上述做法中不合规的是( )。

  Ⅰ、散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式

  Ⅱ、投资者人数不足50名

  Ⅲ、单个投资者认购金额少于100万元

  Ⅳ、约定每年的收益率不低于同时银行存款利率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  7、在企业并购流程中,下列选项不属于前期准备阶段的是( )。

  A.准备营销材料

  B.选择并购顾问

  C.对被投资企业进行尽职调查

  D.实施市场营销行为

  答案:C

  8、股权投资基金增值服务的目的包括( )。

  Ⅰ、提髙投资回报

  Ⅱ、降低投资风险

  Ⅲ、锁定基金投资业绩

  Ⅳ、使被投资企业快 速健康发展

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  9、对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,下列有关自律管理措施说法错误的是( )。

  A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分

  B.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理

  C.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资 格等纪律处分

  D.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并 记入诚信档案

  答案:B

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  10、关于全国股转系统挂牌的基本要求,下列表述准确的是( )。

  A.公司治理机制健全,合法规范经营

  B.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化

  C.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体改制为股份有限公 司的,存续时间从改制时间起计算

  D.具有持续经营和盈利的能力

  答案:A

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