1、信托(契约)型股权投资基金份额的带购、赎回和登记操作，负责办理机构为( )。

　　A.证券登记结算中心

　　B.基金托管人

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.基金管理人或其委托的登记机构

　　答案：D

　　2、创业投资基金投资收益主要来源于( )。

　　A.同时买入股份偏低与卖出股价偏离的股票

　　B.因管理增值带来的股权增值

　　C.股息和债券利息收益

　　D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值

　　答案：D

　　3、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少2名( )。

　　A.负责合规风控的高级管理人员

　　B.负责信息披露的高级管理人员

　　C.高级管理人员

　　D.负责内部控制的高级管理人员

　　答案：C

　　4、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权( )。

　　A.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

　　B.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触

　　C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

　　D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

　　答案：B

　　5、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.基金管理人

　　C.被投资方

　　D.股权投资基金

　　答案：D

　　6、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3 000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年收益率不低 于同期银行存款利率，甲公司上述做法中不合规的是( )。

　　Ⅰ、散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式

　　Ⅱ、投资者人数不足50名

　　Ⅲ、单个投资者认购金额少于100万元

　　Ⅳ、约定每年的收益率不低于同时银行存款利率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7、在企业并购流程中，下列选项不属于前期准备阶段的是( )。

　　A.准备营销材料

　　B.选择并购顾问

　　C.对被投资企业进行尽职调查

　　D.实施市场营销行为

　　答案：C

　　8、股权投资基金增值服务的目的包括( )。

　　Ⅰ、提髙投资回报

　　Ⅱ、降低投资风险

　　Ⅲ、锁定基金投资业绩

　　Ⅳ、使被投资企业快 速健康发展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　9、对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，下列有关自律管理措施说法错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分

　　B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理

　　C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资 格等纪律处分

　　D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并 记入诚信档案

　　答案：B

　　10、关于全国股转系统挂牌的基本要求，下列表述准确的是( )。

　　A.公司治理机制健全，合法规范经营

　　B.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化

　　C.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体改制为股份有限公 司的，存续时间从改制时间起计算

　　D.具有持续经营和盈利的能力

　　答案：A