1、下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是( )。

　　A.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况

　　B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额需求

　　C.投资者可以针对股权投资基金风险评级要求，调整所填写的风险识别能力和风险承担 能力问卷

　　D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任

　　答案：D

　　2、关于反摊薄条款，下列表述错误的是( )。

　　A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均

　　B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时触发条款

　　C.当目标企业以低价再次融资时触发条款

　　D.保护前轮投资者利益

　　答案：B

　　3、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是( )。

　　A.个人持有的股权

　　B.上市公司流通股

　　C.通过收购获得的股权

　　D.非公开发行和交易的股权

　　答案：D

　　4、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集、投资顾问等服务业务。服务 业务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况 报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年度结束之日的 ( )个月内。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：B

　　5、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的下述说法正确的是( )。

　　A.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年

　　B.你购买的基金的预期收益为年化30%

　　C.你可以购买价值100万元的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友

　　D.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

　　答案：A

　　6、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起( )个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

　　A.60;3

　　B.60;6

　　C.30;6

　　D.30;3

　　答案：A

　　7、在我国，下列内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有( )。

　　Ⅰ、与股权业务的适应程度

　　Ⅱ、基金税负

　　Ⅲ、资金规模

　　Ⅳ、管理人资质

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　8、下列有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款 是( )。

　　A.投资人有权提名董事

　　B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层的所有信息的权利

　　C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

　　D.监事会会议每半年召开一次

　　答案：A

　　9、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是( )。

　　A.履行行业自律管理，促进行业合规经营

　　B.对违法违规的市场主体采取行政处罚

　　C.提供行业服务，提高行业竞争力

　　D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任

　　答案：B

　　10、甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。

　　A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

　　B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协 会会员

　　C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会 会员

　　D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员

　　答案：A