采用(　)募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

　　A.委托募集方式

　　B.间接募集方式

　　C.自行募集方式

　　D.委派募集方式

　　『正确答案』C

　　『答案解析』采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

　　销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下(　)条件。

　　Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员

　　Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)

　　Ⅳ.公司注册资金达到1000万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下3个条件：

　　(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格;

　　(2)成为中国证券投资基金业协会会员;

　　(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

　　募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　『正确答案』D

　　『答案解析』募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　以下关于“合格投资者”的表述，正确的是(　)。

　　A.投资于单只私募基金的金额须不低于200万元

　　B.机构投资者净资产不低于500万元

　　C.个人投资者金融资产不低于300万元

　　D.个人投资者最近五年个人年均收入不低于50万元

　　『正确答案』C

　　以下不属于“金融资产”的是(　)

　　A.银行存款

　　B.信托计划

　　C.房产

　　D.保险产品

　　『正确答案』C

　　『答案解析』金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。不包括房产。

　　高频考点，九月全国统考科三这一考点重复考了2题。

　　金融资产包括(　)等。

　　Ⅰ.银行存款、股票

　　Ⅱ.债券、基金份额、资产管理计划

　　Ⅲ.银行理财产品、信托计划

　　Ⅳ.保险产品、期货权益

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　以下投资者(　)视为当然合格投资者。

　　Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』以下投资者视为当然合格投资者：

　　(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。

　　(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。

　　(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。

　　(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　已有49位投资者的一合伙型/有限公司型私募股权投资基金，可再加入下列投资者中的(　)。

　　A.一个有20位出资人的合伙企业

　　B.两个有100位股东的股份有限公司

　　C.投资于所管理基金的基金管理人的5位从业人员

　　D.一个有30位投资者且依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　『正确答案』D

　　投资者的评估结果有效期最长不得超过(　)年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

　　单只合伙型私募股权投资基金的合格投资者人数不超过(　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　『正确答案』B

　　『答案解析』单只合伙型、有限公司型私募股权基金的合格投资者人数都不超过50人。

　　中国证券投资基金业协会出台了(　)，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

　　A.《公司法》

　　B.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　D.《证券投资基金法》

　　『正确答案』B

　　『答案解析』中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，2016年7月15日起实施，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

　　股权投资基金的募集流程包括(　)等步骤。

　　A.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认

　　B.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认

　　C.特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认

　　D.投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认

　　『正确答案』B

　　『答案解析』股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

　　募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取(　)等方式履行特定对象确定程序，对投资者(　)和(　)进行评估。

　　A.问卷调查、风险识别能力、风险承担能力

　　B.现场调查、风险鉴定能力、风险承担能力

　　C.现场调查、风险识别能力、风险承受能力

　　D.问卷调查、风险鉴定能力、风险识别能力

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　股权投资基金的核心业务是投资实施与(　)，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是投资决策权的设置机制。

　　A.战略决策

　　B.投资盈利

　　C.盈利规模

　　D.管理退出

　　『正确答案』D

　　『答案解析』股权投资基金的核心业务是投资实施与管理退出，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是投资决策权的设置机制。

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行(　)和业务指引的要求。

　　A.中国证券投资基金业协会规定

　　B.国、家发改委规定

　　C.行业监管

　　D.基金制度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行行业监管和业务指引的要求。

　　关于公司型基金，下列说法错误的是(　)。

　　A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事)，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定

　　B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会)，在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策

　　C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现

　　D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，而是由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出

　　『正确答案』D

　　『答案解析』公司型基金，在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。