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2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》经典习题及答案1

来源 :中华考试网 2020-11-19

  私人股权不包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。

  A.普通股

  B.依法可转换为普通股的优先股

  C.指数基金

  D.可转换债券

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查股权投资基金的概念。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。

  公认的全球第、一家以公司形式运作的创业投资基金是( )。

  A.小企业投资公司计划(SBIC)

  B.美国研究与发展公司(ARD)

  C.美国创业投资协会(NVCA)

  D.美国私人股权投资协会(PEC)

  『正确答案』B

  创业投资在美国发展成为专门行业的标志是( )。

  A.小企业投资公司计划(SBIC)

  B.美国研究与发展公司(ARD)

  C.美国创业投资协会(NVCA)

  D.美国私人股权投资协会(PEC)

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查股权投资基金的起源与发展历史。1973年美国创业投资协会(NVCA)成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

  与证券投资基金相比,股权投资基金的特点包括( )。

  Ⅰ.流动性较差

  Ⅱ.投资收益波动性较小

  Ⅲ.投后管理投入资源少

  Ⅳ.投资期限长

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股权投资基金的基本运作模式和特点。股权投资基金的特点:(一)投资期限长、流动性较差。(二)投后管理投入资源较多。(三)专业性较强。(四)投资收益波动性较大。

  股权投资基金的服务机构不包括( )。

  A.基金管理人

  B.基金托管机构

  C.律师事务所、会计师事务所

  D.基金销售机构

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查股权投资基金的基本架构。股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

  我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  A.中国证券投资基金业协会

  B.基金托管机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国银监会及其派出机构

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查政府监管机构。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  狭义的股权投资基金是指( )。

  A.房地产基金

  B.定增基金

  C.狭义创业投资基金

  D.并购基金

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查狭义的股权投资基金。并购基金,是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。狭义的股权投资基金是指并购基金。

  股权投资基金按照组织形式分类,不包括( )。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.合伙型基金

  D.母基金

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股权投资基金分类。股权投资基金按照组织形式分类包括公司型基金、契约型基金、合伙型基金。

  关于契约型基金,说法错误的是( )。

  A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金,契约型基金具有法律实体地位

  B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人

  C.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益

  D.契约型基金按照基金合同来运营

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查契约型基金。契约型基金不具有法律实体地位。

  外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在( )设立的,主要以外币对( )非公开交易股权进行投资的基金。

  A.中国境内,中国境外

  B.中国境内,中国境内

  C.中国境外,中国境外

  D.中国境外,中国境内

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查外币股权投资基金。外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

  ( )年以后,人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金,且领先优势越来越大。

  A.2007

  B.2008

  C.2009

  D.2010

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查人民币股权投资基金。2009年以后,内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金,人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金,且领先优势越来越大。

  股权投资母基金的运作模式,不包括( )。

  A.一级投资

  B.二级投资

  C.直接投资

  D.间接投资

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股权投资母基金。股权投资母基金的运作模式包括:一级投资、二级投资、直接投资。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  政府引导基金对创业投资基金的支持,不包括( )。

  A.参股

  B.融资担保

  C.跟进投资

  D.直接投资

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查政府引导基金。政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

  关于政府引导基金,说法错误的是( )。

  A.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的,在投资方向上具有一定导向性的政策性基金

  B.政府引导基金可以直接从事股权投资业务

  C.政府引导基金的宗旨,发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给,克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题

  D.通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查政府引导基金。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

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