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2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案12

来源 :中华考试网 2020-11-11

  参考答案及解析:

  1、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十七条,私募基金采用结构化安排的,不得违背“利益共享,风险共担”基本原则,直接或间接对结构化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。

  2、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十九条,契约型私募基金合同应订明全体份额持有人同意私募基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份。

  3、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十六条,基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的,基金合同终止。

  4、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六十条,发生纠纷时,当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,可以根据基金合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁,或向人民法院起诉。

  5、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》。根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》的规定,公司型基金的章程应列明股东出资的信息,包括股东的出资方式、数额、比例和缴付期限。

  6、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。合伙型股权投资基金合伙协议应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人,执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置,并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督

  7、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定,合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的,以合伙协议为准。若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,以在中国基金业协会备案的版本为准。

  8、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

  9、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三条,基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

  10、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条,募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

  11、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条,募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金淸算终止之日起不得少于10年。

  12、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条,募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。

  13、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条,募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。

  14、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条,募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:①投资者如实填报真实身份信息及联系方式;②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;⑤投资者在线填报风险识別能力和风险承担能力的问卷调查;⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识別能力和风险承担能力。

  15、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条,私募基金推介材料内容除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 三项外,还包括但不限于:私募基金的名称和基金类型;私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息;中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息);私募基金的外包情况;私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;私募基金收益与风险的匹配情况;私募基金的风险揭示;私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;私募基金承担的主要费用及费率;私募基金信息披露的内容、方式及频率;明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;中国基金业协会规定的其他内容。

  16、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人:①净资产不低于1000万元的机构;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  17、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十五条,募集机构在开展私募基金募集业务过程中,挪用私募基金募集结算资金的,中国基金业协会可以视情节轻重对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

  18、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  19、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

  20、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格。

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