16、( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。

　　A.监事会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.经理层

　　答案：A

　　解析：监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力;股东大会是公司的最高权力机构;经理层是指中层以上管理者，如营销经理、物流经理、副总经理、总经理等;董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。

　　17、为企业提供管理咨询服务包括()。

　　Ⅰ.战略

　　Ⅱ.组织

　　Ⅲ.财务

　　Ⅳ.人力资源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：为企业提供管理咨询服务包括战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

　　18、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近( )个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近( )个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　A.3;3

　　B.3;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　答案：A

　　解析：中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　19、()是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

　　A.直接上市

　　B.重新上市

　　C.间接上市

　　D.控股上市

　　答案：C

　　解析：间接上市又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

　　20、境内主板市场对发行人财务状况要求正确的有()。

　　Ⅰ. 最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

　　Ⅱ. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

　　Ⅲ. 发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ. 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。

　　21、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　A.企业进出口

　　B.企业变更任务

　　C.重大专项任务子企业的股权转让

　　D.法人责任

　　答案：C

　　解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　21、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　A.企业进出口

　　B.企业变更任务

　　C.重大专项任务子企业的股权转让

　　D.法人责任

　　答案：C

　　解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。

　　23、国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于( )个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：D

　　解析：国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于20个工作日。

　　24、清算退出主要有两种方式()。

　　Ⅰ.破产清算

　　Ⅱ.解散清算

　　Ⅲ.合并清算

　　Ⅳ.募集清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：清算退出主要有两种方式：破产清算、解散清算。Ⅳ没有募集清算这个说法。

　　25、上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

　　26、股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

　　I .成本法

　　Ⅱ.市场法

　　III.收入法

　　IV.重置成本法

　　A.I、Ⅱ、III

　　B.II、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、II、Ⅲ、IV

　　答案：D

　　解析：股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法、重置成本法。

　　27、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合()的相关规定。

　　A.工商管理机关

　　B.证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国基金业协会

　　答案：A

　　解析：公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合工商管理机关的相关规定。

　　28、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括()。

　　Ⅰ. 基金管理人的业绩报酬

　　Ⅱ. 托管费

　　Ⅲ. 第三方服务费(包括法律、审计)

　　Ⅳ.筹建费

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费(包括法律、审计)、筹建费、基金管理人的业绩报酬等。

　　29、以下关于业绩报酬的说法错误的是()。

　　A.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定

　　B.业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算

　　C.业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算

　　D.业绩报酬只可以按照股权投资基金整体进行核算不可以按照单个投资项目进行核算

　　答案：D

　　解析：业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定;业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算;业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算。

　　30、外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。

　　A.独立于

　　B.包含于

　　C.暂时包含于

　　D.等同于

　　答案：A

　　解析：外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。