【14】合格投资者是指(　)的单位和个人。

　　A.达到规定资产规模或者收入水平

　　B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　C.其基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.以上都对

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　【15】根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于(　)万元。

　　A.60

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。

　　【16】股权投资基金的合格投资者若为单位投资者，要求其净资产不低于(　)万元。

　　A.600

　　B.800

　　C.1000

　　D.1200

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元。

　　【17】股权投资基金的合格投资者若为个人投资者，要求其金融资产不低于(　)万元或者最近三年个人年均收入不低于(　)万元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

　　【18】金融资产包括银行存款、股票、债券、(　)、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　A.基金份额

　　B.资产管理计划

　　C.银行理财产品

　　D.以上都是

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　【19】当然合格投资者包括(　)以及中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　A.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

　　B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　C.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

　　D.以上都是

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查当然合格投资者。以下投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　【20】以下关于“合格投资者”的表述，正确的是(　)。

　　A.投资于单只私募基金的金额须不低于200万元

　　B.机构投资者净资产不低于500万元

　　C.个人投资者金融资产不低于300万元

　　D.个人投资者最近五年个人年均收入不低于50万元

　　『正确答案』C

　　【21】以下不属于“金融资产”的是(　)。

　　A.银行存款

　　B.信托计划

　　C.房产

　　D.保险产品

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查合格投资者的概念和范围。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。不包括房产。

　　【22】已有49位投资者的一合伙型/有限公司型私募股权投资基金，可再加入下列投资者中的(　)。

　　A.一个有20位合伙人的合伙企业

　　B.两个有100位股东的股份有限公司

　　C.投资于所管理基金的基金管理人的5位从业人员

　　D.一个有30位投资者且依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金募集人数的限制。

　　【23】对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股权投资基金募集人数的限制。公司型基金：有限公司不超过50人。

　　【24】对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金募集人数的限制。公司型基金：股份公司不超过200人。

　　【25】合伙型基金的投资者人数的最高限制是(　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股权投资基金募集人数的限制。合伙型基金：不超过50人。

　　【26】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查(　)是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A.所有投资者

　　B.最终投资者

　　C.投资额最大的投资者

　　D.投资额在平均数以上的投资者

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股权投资基金募集人数的限制。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。