【1】根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理人登记工作

　　Ⅱ.私募基金备案工作

　　Ⅲ.私募基金自律管理工作

　　Ⅳ.私募基金管理人备案工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

　　【2】自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起(　)个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　【3】自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满(　)个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　【4】私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达(　)次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

　　【5】一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少(　)个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　【6】已登记的私募基金管理人申请(　)等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

　　Ⅰ.变更控股股东

　　Ⅱ.变更实际控制人

　　Ⅲ.变更法定代表人/执行事务合伙人

　　Ⅳ.变更总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

　　【7】从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少(　)名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格，各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　【8】用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的(　)内。

　　A.15天

　　B.20天

　　C.一个月

　　D.45天

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登

　　【9】对于(　)等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

　　Ⅰ.私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格

　　Ⅱ.私募基金管理人再次申请私募证券投资基金管理人资格

　　Ⅲ.私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人

　　Ⅳ.私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

　　【10】符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。这些条件包括(　)。

　　Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目

　　Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上

　　Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员

　　Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;(3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

　　【11】资格认定委员会由(　)构成。

　　Ⅰ.中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)

　　Ⅱ.中国证券投资基金业协会监事

　　Ⅲ.私募基金相关专业委员会委员

　　Ⅳ.中国证券投资基金业协会秘书长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。

　　【12】最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模(　)万元以上的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

　　A.5000

　　B.1000

　　C.1500

　　D.2000

　　『正确答案』B

　　『答案解析』最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。