【11】管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少(　)个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反信息报送义务的处罚。管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　【12】股权投资基金管理人应当于每年度(　)之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金管理人提交年度财务报告的要求。股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　【13】新申请登记的管理人成立满(　)未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.二年

　　D.三年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人提交年度财务报告的要求。新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

　　【14】中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于(　)。

　　Ⅰ.保护管理者权益

　　Ⅱ.保护投资者权益

　　Ⅲ.规范股权投资基金行业守法合规经营

　　Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查法律意见书要求出台的背景。中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

　　【15】法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有(　)、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。

　　Ⅰ.“基金管理” Ⅱ.“投资管理”

　　Ⅲ.“资产管理” Ⅳ.“股权投资”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。

　　【16】法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的(　)等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　Ⅰ.从业人员　　Ⅱ.营业场所

　　Ⅲ.营业时间　　Ⅳ.资本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　【17】中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板(　)时将会受到限制。

　　Ⅰ.挂牌　　　　　Ⅱ.定增

　　Ⅲ.并购重组　　　Ⅳ.首次公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响。中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

　　【18】基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交(　)、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查登记备案的流程。基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交以下信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件。(2)公司章程或者合伙协议。(3)主要股东或者合伙人名单。(4)高级管理人员的基本信息。(5)中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　【19】基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送(　)。

　　Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

　　Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查登记备案的流程。基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　【20】私募案件涉及的主要违法违规类型表现为(　)、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

　　Ⅰ.公开宣传

　　Ⅱ.虚假宣传

　　Ⅲ.保本保收益

　　Ⅳ.向非合格投资者募集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集办法出台的背景。私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。