【12】根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括(　)。

　　Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅲ.应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合国家产业政策及环境保护政策

　　Ⅳ.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：

　　(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

　　(3)最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

　　(4)发行后股本总额不少于3000万元。

　　(5)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

　　(6)应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。

　　(7)最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更。

　　(8)具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责。

　　(9)发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，其有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

　　(10)发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

　　(11)发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

　　(12)发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　(13)发行人募集资金应当用于主要业务，并有明确的用途。

　　(14)发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

　　【13】我国创业板上市要求中，对于发行人资产方面的要求有(　)。

　　Ⅰ.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于3000万元

　　Ⅱ.最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　Ⅲ.发行前股本总额不少于3000万元

　　Ⅳ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查创业板上市基本要求。

　　创业板

　　依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司

　　最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据

　　最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　发行后股本总额不少于3000万元

　　【14】股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(　)。

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查项目在境内申报上市流程。项目在境内申报上市流程：

　　(一)成立股份公司。主要内容包括：确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会;等等。

　　(二)上市前辅导。主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等。

　　(三)上市申报和核准。主要内容包括：申报材料制作;申报和受理;反馈意见及回复;初审会及与监管部门沟通;发审会核准，取得批复文件。

　　(四)促销和发行。主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

　　(五)股票上市及后续。主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持。

　　【15】成立股份公司的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.确定成立途径

　　Ⅱ.制订改制方案

　　Ⅲ.聘请验资、资产评估、审计等中介机构

　　Ⅳ.召开创立大会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查项目在境内申报上市流程。成立股份公司主要内容包括：确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会;等等。

　　【16】上市前辅导主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.聘请券商

　　Ⅱ.上市方案与可研报告

　　Ⅲ.辅导报当地证监局备案

　　Ⅳ.辅导验收通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查项目在境内申报上市流程。上市前辅导主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等。

　　【17】促销和发行主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行

　　Ⅱ.推出研究报告，进行公司定位和估值

　　Ⅲ.准备分析员说明会和路演

　　Ⅳ.发审会核准，取得批复文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查项目在境内申报上市流程。促销和发行主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

　　【18】股票上市及后续主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.定价

　　Ⅱ.股份配置

　　Ⅲ.交易和稳定股价

　　Ⅳ.发行结束及后市支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查项目在境内申报上市流程。股票上市及后续主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持。

　　【19】我国的证券交易所的竞价方式有(　)。

　　Ⅰ.差额竞价

　　Ⅱ.时间竞价

　　Ⅲ.集合竞价

　　Ⅳ.连续竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查竞价交易。我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

　　【20】我国证券交易所竞价结果有可能出现的结果有(　)。

　　Ⅰ.全部成交

　　Ⅱ.部分成交

　　Ⅲ.延迟成交

　　Ⅳ.不成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查竞价交易。我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　【21】我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查竞价交易。我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。