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2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题:股权投资基金的内部管理

来源 :中华考试网 2020-09-11

  1.( )不是管理人内部控制要素。

  A.信息与沟通

  B.风险评估

  C.投资收益

  D.内部监督

  答案:C

  2.中国证监会及其派出组织依照( ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  Ⅰ.《合同法》

  Ⅱ.《证券投资基金法》

  Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

  Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  3.公司型股权投资基金设立,应( )。

  Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

  Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

  Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

  Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  4.关于契约型股权投资基金,下列说法正确的是( )。

  Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

  Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

  Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

  Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

  A.基金合同

  B.投资计划

  C.大股东

  D.管理层

  答案:C

  6.估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用( ) 确定公允价值。

  A.固定日市价

  B.最近交易市价

  C.股东协商价格

  D.股票成本价格

  答案:B

  7.对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

  Ⅰ.成本法

  Ⅱ.市场法

  Ⅲ.收入法

  Ⅳ.重置成本法

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  8.管理人内部控制的原则主要包括( )。

  Ⅰ.全面性原则

  Ⅱ.相互制约原则

  Ⅲ.执行有效原则

  Ⅳ.独立性原则

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  9.在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

  Ⅰ.基金合同

  Ⅱ.基金招募说明书

  Ⅲ.风险揭示书

  Ⅳ.风险调查问卷

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  10.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  答案:A

  11.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()表决权的股东通过。

  A.1/2以上

  B.2/3以上

  C.3/4以上

  D.全体

  答案:B

  解析:有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

  12.一般地,合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散()。

  Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的

  Ⅱ.全部投资项目到期退出的

  Ⅲ.2/3以上合伙人决定解散的

  Ⅳ.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:Ⅲ项应为:全体合伙人决定解散的。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识
  13.假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()亿元。

  A.2

  B.3

  C.5.2

  D.6.8

  答案:D

  解析:基金资产净值=2+3+1.5+0.5-0.2=6.8(亿元)。

  14.股权投资基金的分配,通常采用常见的收益分配方式为()。

  Ⅰ.按照单一项目的收益分配方式

  Ⅱ.按照基金整体的收益分配方式

  Ⅲ.按照优势项目的收益分配方式

  Ⅳ.按照特殊项目的收益分配方式

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  答案:A

  解析:股权投资基金的分配,通常采用以下两种常见的收益分配方式:按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

  15.基金运作期间,基金管理人应当向基金投资者披露基金的()。

  Ⅰ.投资情况

  Ⅱ.收益分配情况

  Ⅲ.基金资产负债情况

  Ⅳ.基金主要财务指标

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案: D

  解析:基金运作期间,基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。

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