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2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题：股权投资基金的内部管理
来源 :中华考试网 2020-09-11
中1.( )不是管理人内部控制要素。
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
答案：C
2.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3.公司型股权投资基金设立，应( )。
Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续
Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案
Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算
Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。
A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层
答案：C
6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。
A.固定日市价
B.最近交易市价
C.股东协商价格
D.股票成本价格
答案：B
7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。
Ⅰ.成本法
Ⅱ.市场法
Ⅲ.收入法
Ⅳ.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8.管理人内部控制的原则主要包括( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.风险揭示书
Ⅳ.风险调查问卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：A
11.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表()表决权的股东通过。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.3/4以上
D.全体
答案：B
解析：有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
12.一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散()。
Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ.全部投资项目到期退出的
Ⅲ.2/3以上合伙人决定解散的
Ⅳ.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅲ项应为：全体合伙人决定解散的。
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A.2
B.3
C.5.2
D.6.8
答案：D
解析：基金资产净值=2+3+1.5+0.5-0.2=6.8(亿元)。
14.股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为()。
Ⅰ.按照单一项目的收益分配方式
Ⅱ.按照基金整体的收益分配方式
Ⅲ.按照优势项目的收益分配方式
Ⅳ.按照特殊项目的收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：股权投资基金的分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式：按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。
15.基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的()。
Ⅰ.投资情况
Ⅱ.收益分配情况
Ⅲ.基金资产负债情况
Ⅳ.基金主要财务指标
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案： D
解析：基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。
