1[单选题] 以下正确的是( )。

　　Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

　　Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

　　Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

　　2[单选题] 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按

　　照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

　　A.实缴的出资比例

　　B.实际贡献率

　　C.利润贡献率

　　D.股东持有的股份比例

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

　　3[单选题] 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制

　　度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。

　　Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

　　Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件

　　Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营

　　关键环节的风险管理和内部控制制度;(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

　　4[单选题] 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额;(2)新股发行价格;(3)新股发行的起止日期;(4)向原有股东发行新股的种类及数额。

　　5[单选题] 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( ) 年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 l0 年。

　　6[单选题] 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7[单选题] 甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是( )

　　A.自公司成立之日起 6 个月后才可转让

　　B.自公司成立之日起 1 年后才可转让

　　C.自公司成立之日起 3 年后才可转让

　　D.在公司存续期间不得转让

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

　　8[单选题] 净现值公式是( )。

　　A. MERGEFORMAT

　　B.NPV=C+NAV

　　C. MERGEFORMAT

　　D.NPV=Cn+NArn

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　9[单选题] 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。

　　Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

　　10[单选题] 股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市转让

　　Ⅱ.挂牌转让退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

　　11[单选题] 私募基金管理人开展业务外包，做法正确的有( )。

　　Ⅰ.应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施Ⅲ.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围Ⅳ.应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　12[单选题] 总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分　配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的( )。

　　A.实际回报水平

　　B.实际收益

　　C.账面回报水平

　　D.收益金额

　　参考答案：C

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　13[单选题] 股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于( )。

　　A.100 万元 B.50 万元

　　C.20 万元 D.10 万元

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于 1000 万元的单位;(2)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　14[单选题] 目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括( )。Ⅰ.有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件Ⅱ.有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力Ⅲ.有些机构从业人员不具备相应的从业资格Ⅳ.有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿;有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件;有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度;有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力。

　　15[单选题] 根据我国《公司法》，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样Ⅲ.股份有限公司，必须在公司名称中标明有限公司字样Ⅳ.公司营业执照签发日期为公司成立日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D