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2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节习题:股权投资基金的内部管理

来源 :中华考试网 2020-08-06

  16、基金运行期间,信息披露义务人应当将基金报告期间的( )情况,以( )的形式,向投资者进行信息披露。

  A、投资、运作;定期报告

  B、费用;定期报告

  C、会计数据;资产负债表

  D、投资、运作;利润表

  17、下列关于基金托管的说法,正确的是( )。

  A、类属于非公开募集基金的股权投资基金强制要求托管

  B、公募基金未强制要求托管

  C、全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管,但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制

  D、在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金托管人的代理人,对基金资产承担保管职责。

  18、关于基金托管的基本原则,说法正确的是( )。

  Ⅰ合规性原则

  Ⅱ安全性原则

  Ⅲ独立性原则

  Ⅳ保密性原则

  A、ⅠⅡⅣ

  B、ⅠⅡⅢ

  C、ⅠⅡⅢⅣ

  D、ⅠⅢⅣ

  19、股权投资基金管理人的核心竞争力在于( )。

  A、投资研究

  B、获得收益

  C、资产保管

  D、会计核算

  20、关于基金服务业务的服务内容,下列说法错误的是( )。

  A、基金募集

  B、投资顾问

  C、资金清算

  D、份额登记

  21、关于基金服务机构提供基金募集服务的说法,表述错误的是( )。

  A、基金服务机构提供基金销售募集服务,应当取得相应的业务资质

  B、基金服务机构提供基金销售募集服务,应与基金管理人签订书面的代销协议

  C、基金募集服务是基金服务机提供基金服务业务的重要组成部分

  D、基金服务机构可以自行设计销售募集流程并进行基金募集

  22、份额登记机构应该妥善保存登记数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。

  A、10

  B、20

  C、5

  D、1

  23、关于基金管理人开展基金服务业务前的准备工作,下列说法错误的是( )。

  A、基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查

  B、审慎地选择基金服务机构,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等

  C、基金管理人选择好基金服务机构应签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任

  D、基金管理人选择好基金服务机构后,也可以与对方约定口头协议,同样具有法律效益

  24、关于基金业绩评价需考虑的因素,下列选项正确的是( )。

  Ⅰ投资领域因素

  Ⅱ评价人员数量因素

  Ⅲ时间因素

  Ⅳ收益因素

  A、ⅠⅡⅢⅣ

  B、ⅠⅢ

  C、ⅢⅣ

  D、ⅠⅡⅢ

  25、( ),是指截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折现率。

  A、内部收益率

  B、已分配收益倍数

  C、总收益倍数

  D、市盈率

  26、截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率称为( )。

  A、内部收益率

  B、总收益倍数

  C、已获利息倍数

  D、已分配收益倍数

  27、管理人内部控制的原则主要包括( )。

  Ⅰ审慎性原则

  Ⅱ执行有效原则

  Ⅲ适时性原则

  Ⅳ成本效益原则

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  28、在管理人内部控制的要素构成中,实施内部控制的基础是( )。

  A、风险评估

  B、内部环境

  C、内部监督

  D、控制活动

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