第 1 题 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现 ( )问题。

　　Ⅰ . 财务报表质量不佳

　　Ⅱ . 管理层出现变动

　　Ⅲ . 缺少预算和计划

　　Ⅳ . 销售及订货出现重大变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： D

　　第 2 题 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 ( ) 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答案： C

　　第 3 题 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是 ( ) 。

　　A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况

　　B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险

　　C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测

　　D.经常采用趋势分析和结构分析工具

　　参考答案： B

　　第 4 题 母基金发展初期，主要从事 ( ) ， ( ) 是母基金的本源业务。

　　A.初级投资 ; 初级投资

　　B.一级投资 ; 一级投资

　　C.一级投资 ; 二级投资

　　D.初级投资 ; 二级投资

　　参考答案： B

　　第 5 题 募集行为包括 ( ) 等活动。

　　A.推介基金、发售基金份额

　　B.办理投资者认 / 申购 ( 认缴)

　　C.份额登记、赎回 ( 退出 )

　　D.以上都对

　　参考答案： D

　　参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认 / 申购( 认缴 ) 、份额登记、赎回 ( 退出 ) 等活动。

　　第 6 题 代表基金份额 ( ) 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 ( ) 以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%： 5%

　　D.20%： l5%

　　参考答案： B

　　第 7 题 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动， 其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含 ( ) 等活动。

　　Ⅰ . 推介基金

　　Ⅱ. 发售基金份额 ( 权益 )

　　Ⅲ . 办理基金份额 ( 权益 ) 认缴

　　Ⅳ . 退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： D

　　第 8 题 基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有 ( ) 。

　　Ⅰ . 依法解散

　　Ⅱ. 被依法撤销

　　Ⅲ . 被依法宣告破产

　　Ⅳ . 基金管理人信息变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： A

　　第 9 题 《法律意见书》报送后，私募基金管理人 ( ) 其提交的私募登记申请材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正确

　　参考答案： B

　　第 10 题 普通合伙企业的合伙人 ( ) ，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

　　A.执行合伙事务时有不正当行为

　　B.因过失给合伙企业造成损失

　　C.认缴出资只实缴一部分的

　　D.合伙人难以联系的

　　参考答案： A