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2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》备考冲刺试题及答案3

来源 :中华考试网 2020-06-22

  11.在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

  Ⅰ.基金合同

  Ⅱ.基金招募说明书

  Ⅲ.风险揭示书

  Ⅳ.风险调查问卷

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  12.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:A

  13.公司型股权投资基金设立,应( )。

  Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

  Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

  Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

  Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  14.关于契约型股权投资基金,下列说法正确的是( )。

  Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

  Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

  Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

  Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  15.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

  A.基金合同

  B.投资计划

  C.大股东

  D.管理层

  参考答案:C

  16.估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用( ) 确定公允价值。

  A.固定日市价

  B.最近交易市价

  C.股东协商价格

  D.股票成本价格

  参考答案:B

  17.对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

  Ⅰ.成本法

  Ⅱ.市场法

  Ⅲ.收入法

  Ⅳ.重置成本法

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  18.管理人内部控制的原则主要包括( )。

  Ⅰ.全面性原则

  Ⅱ.相互制约原则

  Ⅲ.执行有效原则

  Ⅳ.独立性原则

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  19.( )不是管理人内部控制要素。

  A.信息与沟通

  B.风险评估

  C.投资收益

  D.内部监督

  参考答案:C

  20.中国证监会及其派出组织依照( ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  Ⅰ.《合同法》

  Ⅱ.《证券投资基金法》

  Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

  Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

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