单选题

　　股东大会的职责包括( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.聘任和解聘公司董事

　　Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策

　　Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查投资后管理概述。股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。

　　单选题

　　下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。

　　A、日常联络和沟通工作

　　B、关注被投资企业经营状况

　　C、审计被投资企业的财务核算

　　D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资后管理概述。股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;(2)关注被投资企业经营状况;(3)日常联络和沟通工作。

　　单选题

　　股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括( )。

　　A、股权投资存在信息不对称

　　B、股权投资外部性较强

　　C、股权投资涉及范围过广

　　D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资后管理概述。由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。

　　单选题

　　股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是( )。

　　A、出资人

　　B、监管与自律机构

　　C、托管人

　　D、管理人

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查投资后管理概述。投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。

　　单选题

　　下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( )。

　　Ⅰ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的

　　Ⅱ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的

　　Ⅲ.携带集资款逃匿的

　　Ⅳ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的;(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的;(3)携带集资款逃匿的;(4)将集资款用于违法犯罪活动的;(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;(6)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的;(8)其他可以认定非法占有目的的情形。

　　单选题

　　编制公司( )之后，清算组应当制订清算方案。

　　A、财产清单

　　B、资产负债表

　　C、财务会计报告

　　D、债权、债务目录

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查清算退出的流程和方法。编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排。

　　单选题

　　1946年成立的美国( )，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、研究与发展公司(ARD)

　　B、小企业投资公司计划(SBIC)

　　C、创业投资协会(NVCA)

　　D、私人股权投资协会(PEC)

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　单选题

　　股权投资基金起源于( )。

　　A、中国

　　B、法国

　　C、英国

　　D、美国

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。股权投资基金起源于美国。

　　单选题

　　在我国，目前股权投资基金只能以( )方式募集。

　　A、非公开

　　B、公开

　　C、普通股

　　D、优先股

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的概念。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

　　单选题

　　下列表述错误的是( )。

　　A、国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”

　　B、私人股权投资基金是指主要投资于私人股权

　　C、私人股权投资基金即企业公开发行和交易股权的投资基金

　　D、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的概念。私人股权投资基金即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

　　单选题

　　在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。

　　A、中国股权投资基金协会

　　B、上海证券交易所

　　C、深圳证券交易所

　　D、中国证券投资基金业协会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。参见教材P29。

　　单选题

　　股权投资基金行业自律组织的作用表现为( )。

　　Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

　　Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉

　　Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序

　　Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。参见教材P29。

　　单选题

　　行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

　　Ⅰ.公开谴责

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.暂停会员资格

　　Ⅳ.取消会员资格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。参见教材P28。