11、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是(　　)

　　A.保证管理人经营运作合法合规

　　B.确保基金投资收益的最大化

　　C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D.保障投资基金财产的安全、完整

　　【答案】B

　　12、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是(　　)

　　A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

　　B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

　　C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

　　D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定

　　【答案】A

　　13、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是(　　)

　　Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业

　　Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资

　　Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　14、公司型股权投资基金通常的设立步骤为(　　)

　　A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

　　B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

　　C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

　　D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

　　【答案】D

　　15、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括(　　)

　　Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

　　Ⅳ基金委托募集所涉风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　16、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是(　　)

　　A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)

　　B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

　　C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

　　D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

　　【答案】C

　　17、通常私人股权不包括(　　)

　　A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

　　B.未上市企业的可转换债券

　　C.未上市企业股权

　　D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

　　【答案】A

　　18、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是(　　)

　　A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中

　　B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行

　　C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响

　　D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

　　【答案】B

　　19、关于排他性条款，以下表述正确的是(　　)

　　A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限

　　B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触

　　C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限

　　D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

　　【答案】D

　　20、股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括(　　)

　　Ⅰ基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长

　　Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署

　　Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响

　　Ⅳ基金投资人有出资压力，短期内无法出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A