1.目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是()

　　A.中国证券登记结算公司

　　B. 上海、深圳证券交易所

　　C.中央国债登记结算公司

　　D. 上海清算所

　　【参考答案】A

　　2.关于保险资金投资表述错误的是()。

　　A. 通常寿险公司的投资期限比财险的投资期限长

　　B.财产险通常投资于低风险资产

　　C.保险资产的主要来源是保费收入

　　D.保险资金投资范围不包括不动产

　　【参考答案】D

　　3.关于反摊薄条款，说法正确的是()。

　　Ⅰ.反摊簿条款本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资价格比前轮高时，前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变

　　Ⅱ.反摊簿条款可以保护前轮投资者的利益

　　Ⅲ.反摊簿条款在创业投资基金的运作中更为多见

　　Ⅳ.反摊簿条款保护方式通常为两种：完全棘轮和加权平均，后者比前者更大限度地保护投资者

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【参考答案】D

　　4.关于期货合约,以下表述错误的是()

　　A.盯市制度对保证期货合约的履行非常重要

　　B.期货合约是非标准化合约

　　C.投机者是期货市场的重要组成部分

　　D. 金融期货合约的交割大多采用现金结算

　　【参考答案】B

　　5.关于股权投资基金运作，以下表述错误的是()。

　　A.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标

　　B.投资范围通常依据投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定

　　C. 基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示

　　D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定

　　【参考答案】C

　　6.在我国，股权投资基金的合同当事人包括( )。

　　A. 基金份额持有人、基金管理人

　　B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

　　C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

　　D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

　　【参考答案】D

　　7.股权投资基金的参与主体为( )

　　Ⅰ、基金投资者

　　Ⅱ、基金管理人

　　Ⅲ、基金服务机构

　　Ⅳ、监管机构

　　V、行业自律组织

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　【参考答案】B

　　8.以下关于最大回撤的说法,正确的是()

　　A. 比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间

　　B.最大回撤无法衡量损失的大小

　　C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险及下行风险的控制能力

　　D.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

　　【参考答案】A

　　9.关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是()。

　　A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况

　　B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息

　　C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同

　　D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告

　　【参考答案】A

　　10.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国股权投资基金协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证监会

　　【参考答案】C