11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

　　12、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。

　　Ⅰ.份额拆分

　　Ⅱ.资产拆分

　　Ⅲ.负债拆分

　　Ⅳ.收益权拆分

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。

　　13、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( )

　　A公司型基金中有限公司：不超过50人

　　B公司型基金中股份公司：不超过200人

　　C合伙型基金：不超过1000人

　　D契约型基金：不超过200人

　　【答案】C

　　【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 ;

　　(2)合伙型基金：不超过50人 ;

　　(3)契约型基金：不超过200人

　　14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。

　　A中国期货业协会

　　B中国证券监督管理委员会

　　C中国证券登记结算有限公司

　　D中国证券投资基金业协会

　　【答案】D

　　【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。

　　15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。

　　A北京

　　B天津

　　C重庆

　　D广州

　　【答案】D

　　【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。

　　16、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取(　　)等方式履行特定对象确定程序。

　　A问卷调查

　　B访谈调查

　　C会议调查

　　D专家调查

　　【答案】A

　　【解析】在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。故本题正确答案为A。

　　17、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担( )连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其( )为限对合伙企业债务承担责任。

　　A有限;认缴的出资额

　　B有限;自身资产

　　C无限;认缴的出资额

　　D无限 ;自身资产

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担无限连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　18、合伙人会议是指由(　　)合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。

　　A1/3以上

　　B1/2以上

　　C2/3以上

　　D全体

　　【答案】D

　　【解析】暂无解析

　　19、具有基金销售业务资格的主体不包括(　　)。

　　A商业银行

　　BP2P公司

　　C保险机构

　　D证券公司

　　【答案】B

　　【解析】目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。故本题正确答案为B。

　　20、( )尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

　　A业务

　　B财务

　　C法律

　　D资源

　　【答案】A

　　【解析】业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心