11、下列法规，同一天起施行的有( )。

　　Ⅰ.《私募投资基金合同指引Ⅰ号》

　　Ⅱ.《私募投资基金合同指引2号》

　　Ⅲ.《私募投资基金合同指引3号》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A解析：《私募投资基金合同指引1号》、《私募投资基金合同指引2号》、《私募投资基金合同指引3号》都是自2016年7月15日起施行。

　　12、中国证监会将( )诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　Ⅰ.私募基金管理人

　　Ⅱ.私募基金托管人

　　Ⅲ.私募基金销售机构

　　Ⅳ.其他私募服务机构及其从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A解析：《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十二条 中国证监会将私募基金管理人、私募基金管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

　　13、( )应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。

　　A.境内注册设立的私募基金管理机构

　　B.境内注册设立的基金托管机构

　　C.境外注册设立的私募基金管理机构

　　D.境外注册设立的基金托管机构

　　答案：A解析：私募基金登记备案相关问题解答：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　14、关于信息披露义务人的信息披露报告，说法错误的是( )。

　　A.信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告

　　B.月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成

　　C.季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成

　　D.年度报告应在每个会计年度结束后的3个月内完成，每年3月30日前发布上一年度报

　　答案：D解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》规定，信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。

　　15、有( )情形的，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权。

　　Ⅰ.受益人对委托人有重大侵权行为

　　Ⅱ.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为

　　Ⅲ.经受益人同意

　　Ⅳ.信托文件规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A解析：《中华人民共和国信托法》第五十一条：有下列情之一的，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权;受益人对委托人有重大侵权行为;受益人对其他共同受益人有重大侵权行为;经受益人同意;信托文件规定的其他情形。

　　16、根据《公司法》的相关规定，下列各项中，属于股份有限公司股东大会行使的职权是( )。

　　A.选举和更换公司的全部监事

　　B.为公司股东提供担保作出决议

　　C.决议公司日常事项

　　D.决定公司内部管理机构的设置

　　答案：B解析：《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;A项，股东大会只可以选举和更换由股东代表担任的监事;C项，股份有限公司的股东可以相对自由的转让股份;D项表述的是董事会的职权。

　　17、私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程，做法不包括( )。

　　A.对内外部风险进行识别、评估和分析

　　B.及时防范和化解风险

　　C.利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

　　D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制

　　答案：D解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条规定，私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分折，及时防范和化解风险。第十四条规定，私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

　　18、非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的，涉及转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并内容的，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　答案：C解析：1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条说明私募基金合同变更的条件、程序等。

　　(一)因法律法规或中国证监会、中国基金业协会的相关规定发生变化需要变更基金合同的，基金管理人可以与托管人协商后修改基金合同，并由基金管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。

　　(二)非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的，可由全体投资者、私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更;或按照基金合同的约定召开基金份额持有人大会决议通过;若基金合同未约定基金份额持有人大会的召开程序和表决条件，则应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过，但是转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

　　(三)订明私募基金合同重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

　　19、信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，( )免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

　　A.可以

　　B.暂时

　　C.部分

　　D.不得

　　答案：D解析：《私募投资基金信息披露管理办法》规定，信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务承担的信息披露义务。

　　20、《证券投资基金法》规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，( )或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　答案：A解析：《证券投资基金法》第八条规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”。