11、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的( )目的。

　　A.投资者收入水平分析

　　B.价值发现

　　C.风险发现

　　D.投资可行性分析

　　答案：C解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的风险发现目的。

　　12、回购条款中事先设定的触发条件通常不包括( )。

　　A.目标企业超前达到事先设定的业绩目标

　　B.目标企业未达到事先设定的业绩目标、

　　C目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

　　D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

　　答案：A解析：回购条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。

　　13、下列属于投资后项目监控的主要方式包括( )。

　　Ⅰ、跟踪协议条款执行情况

　　Ⅱ、监控被投资企业财务状况

　　Ⅲ、参与被投资企业重大经营决策

　　Ⅳ、预测基金收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B解析：投资后项目监控的主要方式包括1.跟踪协议条款执行情况2.投资企业财务状况3.参与被投资企业重大经营决策。

　　14、下列属于增值服务的主要内容是( )。

　　Ⅰ、完善公司治理结构

　　Ⅱ、规范财务管理系统

　　Ⅲ、为企业提供管理咨询服务

　　Ⅳ、提供再融资服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D解析：增值服务的主要内容包括1.完善公司治理结构2.规范财务管理系统3.为企业提供管理咨询服务4.提供再融资服务。

　　15、股权投资基金的投资后管理期间是( )。

　　A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后

　　B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后

　　C.完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前

　　D.完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出

　　答案：C解析：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值眼务等一系列活动。在完成项目尽调并实施投资后直到退出之前都属于投资后管理的期间。

　　16、对于有限责任公司，其股权转让分为( )。

　　Ⅰ内部转让

　　Ⅱ.全部转让

　　Ⅲ.外部转让

　　Ⅳ.部分转让

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A解析：对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。

　　17、以下属于项目在境内申报上市流程中成立股份公司的主要内容的是( )。

　　A.确定成立途径

　　B.申报材料制作

　　C.推出研究报告

　　D.定价

　　答案：A解析：项目在境内申报上市流程中成立股份公司主要内容包括：确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会等等。

　　18、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按( )原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　A.交易量优先

　　B.价格优先与时间优先

　　C.最低限额

　　D.协议优先

　　答案：B解析：竞价交易制度又称驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，捋买卖指令配对竞价成交。

　　19、促销和发行主要内容包括( )

　　Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行

　　Ⅱ.推出研究报告，进行公司定位和估值

　　Ⅲ.准备分析员说明会和路演

　　Ⅳ.询价、促销，确定发行规模和定价范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B解析：促销和发行主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

　　20、股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及的问题不包括( )。

　　A.企业的最终估值

　　B.支付方式与期限

　　C.交接时间与方式

　　D.有关手续的办理与配合

　　答案：A解析：股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及支付方式与期限、交接时间与方式、有关手续的办理与配合等问题。