第 1 题

　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金注册登记机构

　　【正确答案】：A

　　第 2 题

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管 理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。

　　A、一B、二

　　C、三D、四

　　【正确答案】：C

　　基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求： 未被中国证监会采取市场进入措施。

　　第 3 题

　　私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。

　　A、投资收益

　　B、投资本金

　　C、投资收益和本金

　　D、投资者利益

　　【正确答案】：B

　　第 4 题

　　以下属于管理人内部控制原则的是( )。

　　Ⅰ.全面性原则

　　Ⅱ.相互制约原则

　　Ⅲ.执行有效原则

　　Ⅳ.成本效益原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　第 5 题

　　内部收益率的缺点是( )。

　　A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平

　　B、计算过程复杂

　　C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平

　　D、比较客观

　　【正确答案】：B

　　6、( )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

　　A.直接投资

　　B.一级投资

　　C.二级投资

　　D.资本投资

　　答案：C

　　解析：本题答案为C，二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资;直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资;一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者;投资资本是指所有投资者投入企业经营的全部资金的账面价值，包括债务资本和股本资本。

　　7、股权投资母基金的业务主要包括( )。

　　I.一级投资

　　II.间接投资

　　III.二级投资

　　IV.直接投资

　　A.I 、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I 、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

　　8、实务中，( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　I.信托计划

　　Ⅱ.资管计划

　　Ⅲ.契约型基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　9、( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.有限合伙企业

　　D.无限责任公司

　　答案：A

　　解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。有限合伙企业的投资人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　10、(　　)是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

　　A.合格境内普通合伙人

　　B.合格境外普通合伙人

　　C.合格境内有限合伙人

　　D.合格境外有限合伙人

　　答案：D

　　解析：合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。