2019基金从业资格《股权投资基金基础知识》考试大纲新旧对比
来源 :中华考试网 2019-07-10
中科目三的大纲变动总体情况
首先，相当于减负，要求降低;理解、掌握的变成了了解。其次，针对性更强，掌握的考点细化。
股权投资基金基础知识新旧大纲对照表
|
章 |
节 |
2017年大纲 | 2019年大纲 |
变动情况 |
|
第一章 股权投资基金概述 |
第一节 股权投资基金的概念和特点 |
理解股权投资基金的概念 |
理解股权投资基金的概念 |
不变 |
|
理解股权投资基金的特点 |
理解股权投资基金的特点 | |||
|
第一章 股权投资基金概述 |
第二节 股权投资基金的发展历史 |
了解股权投资基金的起源 |
了解股权投资基金的起源 |
不变 |
|
了解国外创业投资基金概念的发展 |
了解国外创业投资基金概念的发展 | |||
|
了解国外股权投资基金概念的发展 |
了解国外股权投资基金概念的发展 | |||
|
了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 |
了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 | |||
|
了解我国股权投资基金发展的现状 |
了解我国股权投资基金发展的现状 | |||
|
第一章 股权投资基金概述 |
第三节 股权投资基金的基本运作模式 |
掌握股权投资基金的基本运作流程 |
掌握股权投资基金的基本运作流程 |
不变 |
|
理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式 |
理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式 | |||
|
第一章 股权投资基金概述 |
第四节 股权投资基金在经济发展中的作用 |
了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献 |
理解股权投资基金在经济发展中的作用 |
变 |
|
了解创业投资基金对科技创新的贡献 | ||||
|
了解并购基金对产业转型和升级的贡献 | ||||
|
了解我国股权投资基金行业的发展趋势 |
了解我国股权投资基金行业的发展趋势 |
不变 | ||
|
第二章 股权投资基金参与主体 |
第一节 股权投资基金当事人 |
掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责 |
掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责 |
不变 |
|
第二节 股权投资基金市场服务机构 |
了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 |
理解股权投资基金市场服务机构的权利、义务和职责 |
变 | |
|
理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别 |
-- |
删减 | ||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第二章 股权投资基金参与主体 |
第三节 股权投资基金监管机构和自律组织 |
理解股权投资基金监管的目标和原则 |
理解股权投资基金监管的目标和原则 |
不变 |
|
理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系 |
-- |
删减 | ||
|
理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 |
理解股权投资基金政府监管和行业自律的主体 |
不变 | ||
|
第三章 股权投资基金分类 |
第一节 创业投资基金与 并购基金 |
理解创业投资的概念 |
-- |
删减 |
|
理解创业投资基金的概念和运作特点 |
理解创业投资基金的概念和运作特点 |
不变 | ||
|
理解并购基金的概念和运作特点 |
理解并购基金的概念和运作特点 |
不变 | ||
|
理解创业投资基金和并购基金的区别 |
新增 | |||
|
掌握杠杆收购基金的投资方式 |
-- |
删减 | ||
|
了解杠杆收购基金的投资分析 |
-- |
删减 | ||
|
第三章 股权投资基金分类 |
第二节 公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金 |
理解公司型基金的概念和特点 |
理解公司型基金的概念和特点 |
不变 |
|
理解合伙型基金的概念和特点 |
理解合伙型基金的概念和特点 |
不变 | ||
|
理解信托（契约）型基金的概念和特点 |
理解信托（契约）型基金的概念和特点 |
不变 | ||
|
理解不同基金组织形式的区别 |
新增 | |||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第三章 股权投资基金分类 |
第三节 人民币基金与外币基金 |
了解人民币股权基金和外币股权基金的概念 |
了解人民币股权基金和外币股权基金的概念 |
不变 |
|
第四节 股权投资母基金 |
理解股权投资母基金的业务 |
理解股权投资母基金的概念和业务 |
增加 | |
|
理解股权投资母基金的作用 |
理解股权投资母基金的作用和特点 |
增加 | ||
|
了解股权投资母基金的风险、收益与成本 |
-- |
删减 | ||
|
理解政府引导基金的概念和运作 |
理解政府引导基金的概念和运作 |
不变 | ||
|
第四章 股权投资基金的募集与设立 |
第一节 募集与设立概述 |
理解股权投资基金募集与设立的概念 |
理解股权投资基金的募集与设立 |
不变 |
|
了解基金募集与设立的区别与联系 |
-- |
删减 | ||
|
第二节 募集对象 |
了解国内外投资者主要类型 |
了解国内外投资者主要类型 |
不变 | |
|
了解建立合格投资者制度的必要性 |
了解建立合格投资者制度的必要性 |
不变 | ||
|
第四章 股权投资基金的募集与设立 |
第三节 募集方式及流程 |
掌握募集方式的主要分类 |
了解募集方式的主要分类 |
变 |
|
掌握募集一般流程与募集所需主要资料 |
掌握募集一般流程与募集所需主要资料 |
不变 | ||
|
理解募集机构的责任与义务 | ||||
|
了解募集机构的责任与义务 |
变 | |||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第四章 股权投资基金的募集与设立 |
第四节 组织形式选择 |
掌握基金组织形式选择的影响因素 |
掌握基金组织形式选择的影响因素 |
不变 |
|
掌握股权投资基金的基本税负 |
掌握公司型股权投资基金的所得税 |
变 | ||
|
掌握合伙型股权投资基金的所得税 | ||||
|
了解信托（契约）型股权投资基金的所得税 | ||||
|
掌握股权投资基金的增值税 | ||||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第四章 股权投资基金的募集与设立 |
第五节 股权投资基金的设立 |
理解基金合同的基本要求和主要内容 |
理解基金合同的基本要求和主要内容 |
不变 |
|
理解不同组织形式基金设立的条件及流程 |
理解不同组织形式基金设立的条件及流程 | |||
|
第五章 股权投资基金的投资 |
第一节 股权投资的一般流程 |
了解股权投资基金一般投资流程 |
理解股权投资基金一般投资流程 |
变 |
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第五章 股权投资基金的投资 |
第二节 投资调查与分析 |
理解尽职调查的概念、目的和作用 |
理解尽职调查的概念、目的和作用 |
不变 |
|
掌握业务尽职调查的重点内容 |
掌握业务尽职调查的重点内容 | |||
|
掌握财务尽职调查的重点内容 |
掌握财务尽职调查的重点内容 | |||
|
掌握法律尽职调查的重点内容 |
掌握法律尽职调查的重点内容 | |||
|
了解尽职调查的方法 |
了解尽职调查的方法 | |||
|
了解尽职调查报告的基本内容 |
了解尽职调查报告的基本内容 | |||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第五章 股权投资基金的投资 |
第三节 投资项目估值 |
了解企业价值与股权价值的联系和区别 |
理解企业价值与股权价值的联系和区别 |
变 |
|
掌握相对估值法的原理与方法 |
掌握相对估值法的适用 |
变 | ||
|
掌握相对估值法的计算 | ||||
|
掌握折现现金流法的原理与方法 |
掌握折现现金流法的适用 |
变 | ||
|
掌握加权平均资本成本的计算 | ||||
|
掌握股权自由现金流折现法和企业自由现金流折现法的计算 | ||||
|
掌握创业投资估值法的原理与方法 |
掌握创业投资估值法的原理与方法 |
不变 | ||
|
理解成本法和清算价值法的原理与方法 |
理解成本法和清算价值法的原理与方法 |
不变 | ||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第五章 股权投资基金的投资 |
第四节 投资协议主要条款 |
理解投资框架协议和投资协议的关系 |
新增 | |
|
掌握估值条款和估值调整条款 |
掌握估值条款和估值调整条款 |
不变 | ||
|
掌握优先认购权条款 |
掌握优先认购权条款 |
不变 | ||
|
掌握第一拒绝权条款和随售权条款 |
掌握随售权条款 |
部分删减 | ||
|
掌握反摊薄条款 |
掌握反摊薄条款 |
不变 | ||
|
掌握保护性条款和董事会席位条款 |
掌握保护性条款 |
不变 | ||
|
掌握董事会席位条款 | ||||
|
掌握回售权条款和拖售权条款 |
掌握回售权条款 |
不变 | ||
|
掌握拖售权条款 | ||||
|
掌握竞业禁止条款 |
掌握竞业禁止条款 |
不变 | ||
|
掌握保密条款 |
掌握保密条款 |
不变 | ||
|
掌握排他性条款 |
掌握排他性条款 |
不变 | ||
|
理解不同投资条款的运用 |
新增 | |||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第六章 股权投资基金的投资后管理 |
第一节 投资后管理概述 |
理解投资后管理的概念、内容和作用 |
理解投资后管理的概念、内容和作用 |
不变 |
|
理解投资后管理中获取信息的主要方式 |
理解投资后管理中获取信息的主要方式 | |||
|
第二节 投资后项目跟踪与监控 |
理解项目跟踪与监控的常用指标 |
理解项目跟踪与监控的常用指标 | ||
|
掌握项目跟踪与监控的主要方式 | ||||
|
掌握项目跟踪与监控的主要方式 | ||||
|
第三节 增值服务 |
理解增值服务的价值 |
理解增值服务的价值和主要内容 | ||
|
理解增值服务的主要内容 | ||||
|
第七章 股权投资基金的项目退出 |
第一节 投资退出概述 |
了解项目退出的概念、意义和主要方式 |
理解项目退出的概念和主要方式 |
变 |
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第七章 股权投资基金的项目退出 |
第二节 上市转让退出 |
了解股票首次公开发行并上市的概念 |
理解上市转让退出的概念和境内、外上市的主要市场 |
变 |
|
理解境内上市和境外上市的主要市场 | ||||
|
理解境内直接上市的流程 |
理解境内直接上市的流程 |
不变 | ||
|
理解境内间接上市的主要方式 |
理解境内间接上市的主要方式 |
不变 | ||
|
理解境外上市的主要方式 |
理解境外上市的主要方式 |
不变 | ||
|
掌握我国二级股票市场的主要交易机制（竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制） |
掌握我国二级股票市场的主要交易机制（竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制） |
不变 | ||
|
第七章 股权投资基金的项目退出 |
第三节 挂牌转让退出 |
了解我国主要场外交易市场 |
了解我国主要场外交易市场 |
不变 |
|
理解全国股转系统挂牌条件 |
了解全国股转系统挂牌条件 |
变 | ||
|
理解全国股转系统挂牌流程 |
了解全国股转系统挂牌流程 |
变 | ||
|
掌握全国股转系统挂牌后的退出方式 |
了解全国股转系统挂牌后的退出方式 |
变 | ||
|
第七章 股权投资基金的项目退出 |
第四节 协议转让退出 |
理解协议转让退出的主要方式和流程 |
理解协议转让退出的主要方式和流程 |
不变 |
|
第五节 清算退出 |
理解清算退出的方式和流程 |
理解清算退出的方式和流程 | ||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第一节 投资者关系管理 |
了解股权投资基金投资者关系管理的意义 |
了解股权投资基金投资者关系管理的意义 |
不变 |
|
了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点 |
了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点 | |||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第二节 基金权益登记 |
理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算 |
理解公司型股权投资基金增资、减资、股权转让、收益分配、清算 |
不变 |
|
理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算 |
理解合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算 | |||
|
理解信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算 |
理解信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算 | |||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第三节 基金的估值与核算 |
理解基金估值的概念、原则和主要方法 |
理解基金估值的概念、原则和主要方法 |
不变 |
|
了解基金费用、会计核算和基金财务报告 |
理解基金费用、基金会计核算和基金财务报告 |
变 | ||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第四节 收益分配与基金清算 |
掌握基金收益分配的基本概念及方式 |
掌握基金收益分配的基本概念及方式 |
不变 |
|
了解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序 |
理解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序 |
变 | ||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第五节 基金信息披露 |
了解信息披露的作用及原则 |
了解信息披露的作用及原则 |
不变 |
|
理解基金信息披露的内容和安排 |
理解基金信息披露的内容和安排 | |||
|
第六节 基金托管 |
了解基金托管的作用及原则 |
了解基金托管的作用及原则 |
不变 | |
|
理解基金托管的服务内容 |
了解基金托管的服务内容 |
变 | ||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第七节 基金服务业务 |
了解基金服务业务的发展背景 |
了解基金服务业务的发展背景 |
不变 |
|
理解基金服务业务的服务内容 |
理解基金服务业务的服务内容 |
不变 | ||
|
了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任 |
了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任 |
不变 | ||
|
了解基金服务业务中可能存在的利益冲突 |
理解基金外包服务中可能存在的利益冲突 |
变 | ||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第八节 基金业绩评价 |
了解基金业绩评价的意义 |
了解基金业绩评价的意义 |
不变 |
|
了解基金业绩评价需考虑的因素 |
了解基金业绩评价需考虑的因素 | |||
|
掌握内部收益率的计算方法 |
掌握内部收益率的计算方法 | |||
|
掌握已分配收益倍数的计算方法 |
掌握已分配收益倍数的计算方法 | |||
|
掌握总收益倍数的计算方法 |
掌握总收益倍数的计算方法 | |||
|
第八章 股权投资基金的内部管理 |
第九节 基金管理人内部控制 |
理解管理人内部控制的作用和原则 |
了解管理人内部控制的作用和原则 |
变 |
|
理解管理人内部控制的要素构成 |
了解管理人内部控制的要素构成 |
变 | ||
|
理解管理人内部控制的主要控制活动要求 |
了解管理人内部控制的主要控制活动要求 |
变 | ||
|
第九章 股权投资基金的政府管理 |
第一节 政府监管概述 |
了解政府管理的历史演变过程 |
了解政府管理的历史演变过程 |
不变 |
|
理解政府管理的主体及各主体的管理内容 |
了解政府管理的主体及各主体的管理内容 |
变 | ||
|
章节 |
节 |
2017年 |
2019年 |
变动 |
|
第九章 股权投资基金的政府管理 |
第二节 政府管理的主要内容 |
了解政府监管的法律依据 |
了解政府监管的法律依据 |
不变 |
|
掌握对股权投资基金管理人的基本要求 |
掌握对股权投资基金管理人的基本要求 |
不变 | ||
|
理解合格投资者必备要素 |
掌握合格投资者制度 |
变 | ||
|
掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求 | ||||
|
掌握单只基金的投资者人数限制 | ||||
|
理解基金募集的一般规则 |
了解基金募集的一般规则 |
不变 | ||
|
掌握投资运作中的禁止行为 |
掌握投资运作中的禁止行为 |
不变 | ||
|
掌握基金信息披露的要求 |
掌握股权投资基金信息披露的监管要求 |
不变 | ||
|
了解对股权投资服务机构的基本要求 |
了解对股权投资基金服务机构的基本要求 |
不变 | ||
|
第九章 股权投资基金的政府管理 |
第二节 政府管理的主要内容 |
了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度 |
了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度 |
不变 |
|
了解境外股权投资基金境内投资的监管规则 |
了解境外股权投资基金境内投资的监管规则 |
不变 | ||
|
了解境内股权投资基金境外投资的监管规则 |
了解境内股权投资基金境外投资的监管规则 |
不变 | ||
|
掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限 |
掌握以股权投资基金业务为名的非法集资的种类和构成要件 |
变 | ||
|
了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类 |
-- |
删减 | ||
|
第九章 股权投资基金的政府管理 |
第三节 政府管理的形式与手段 |
理解监管机构的调查手段 |
了解监管机构的调查手段 |
变 |
|
理解违反法律法规时的处理方式 |
理解违反法律法规时的处理方式 |
不变 | ||
|
第九章 股权投资基金的政府管理 |
第四节 对创业投资基金的政策支持 |
掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策 |
掌握对创业投资的税收优惠政策 |
|
|
了解财政性引导基金的主要政策和作用 |
了解财政性引导基金的主要政策和作用 |
不变 | ||
|
了解国有股转持豁免政策的基本内容 |
-- |
删减 | ||
|
了解促进创业投资发展的相关政策措施 |
了解促进创业投资发展的相关政策措施 |
不变 | ||
|
理解上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定 |
新增 | |||
|
第十章 行业自律管理 |
第一节 行业自律概述 |
了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责 |
了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责 |
不变 |
|
掌握行业自律的主要内容 |
了解行业自律的主要内容 | |||
|
第十章 行业自律管理 |
第二节 登记与备案 |
了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义 |
-- |
删减 |
|
掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求 |
了解基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求 |
变 | ||
|
掌握基金管理人登记与基金备案的方式 |
了解基金管理人登记和基金备案的方式 |
变 | ||
|
掌握基金管理人登记的内容 |
掌握股权投资基金管理人登记的主要内容 |
不变 | ||
|
第十章 行业自律管理 |
第二节 登记与备案 |
掌握基金备案的内容 |
掌握股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求 |
增加 |
|
掌握股权投资基金备案的主要内容 | ||||
|
掌握股权投资基金重大事项和持续报告的自律要求 | ||||
|
了解出具法律意见书的基本要求 |
了解出具法律意见书的基本要求 |
不变 | ||
|
理解出具法律意见书应重点核查的内容 |
了解出具法律意见书应重点核查的内容 |
变 | ||
|
掌握登记与备案的自律管理措施 |
了解登记与备案的自律管理措施 |
变 | ||
|
第十章 行业自律管理 |
第三节 其他自律管理 |
掌握合法募集主体 |
-- |
删减 |
|
掌握股权投资基金募集的主要程序 |
掌握股权投资基金募集的自律要求 |
变 | ||
|
掌握投资者适当性管理的要求 |
掌握基金特殊风险揭示的主要要求 |
变 | ||
|
掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道 |
了解基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道 |
变 | ||
|
了解信息披露管理的主要内容 |
掌握股权投资基金信息披露的自律要求 |
变 | ||
|
第十章 行业自律管理 |
第三节 其他自律管理 |
掌握信息披露的禁止性行为 |
了解信息披露的禁止性行为 |
变 |
|
理解信息披露的自律管理措施 |
理解信息披露的自律管理措施 |
不变 | ||
|
了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求 |
了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求 |
不变 | ||
|
理解基金合同中必备条款和主要内容 |
了解基金合同中必备条款和主要内容 |
变 | ||
|
理解股权投资基金服务业务管理的相关要求 |
了解股权投资基金服务业务管理的相关要求 |
变 |
热点关注：2019年基金从业资格考试报名时间（七次） 报名条件
|
加入基金从业交流群：515107172 题库：全真模考、智能云数据、自由组卷、错题收藏、专业答疑。基金从业资格证考试海量试题等你来做。 |
