基金从业资格全国统一考试大纲

　　——基金法律法规、职业道德与业务规范

　　(2019 年度修订)

　　一、总体目标

　　基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

　　二、能力等级

　　能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

　　(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

　　(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

　　(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

　　三、考试内容与能力要求

　　考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

　　其他参考法规及自律规则：

　　1、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第 139 号);

　　2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第 145 号);

　　3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16 号);

　　4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10 号);

　　5、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1 号);

　　6、《私募投资基金信息披露管理办法》(中国证券投资基金业协会，2016 年 2 月 4 日发布);

　　7、《私募投资基金服务业务管理办法》(中国证券投资基金业协会，2017 年 3 月 1 日发布);

　　8、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中国证券投资基金业协会，2016 年 2 月 1 日发布)。

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