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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案6

来源 :中华考试网 2021-03-18

  [单选题]一般认为,世界上第一只开放式投资基金是(  )。

  A.苏格兰美国投资信托

  B.马萨诸塞投资信托基金

  C.海外及殖民地政认信托

  D.马萨诸塞金融服务公司

  参考答案:B

  [单选题] 私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括( )。

  A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

  B.净资产不低于1000万元

  C.个人的金融资产不低于200万元

  D.最近3年个人年均收入不低于50万元

  参考答案:C

  [单选题]以下选项不是资产管理特征的是(  )。

  A.从参与方来看,包括委托方和受托方

  B.从收益特征来看,具有增值的特点

  C.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

  D.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

  参考答案:B

  [单选题]指数型股票基金的主要投资对象为(  )。

  A.指数所包含的成分股票

  B.所有上市流通的股票

  C.已发行但未上市的股票

  D.指数成分股及一定比例的债券

  参考答案:A

  [单选题]道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。

  A.经济基础

  B.上层建筑

  C.自我约束

  D.强制手段

  参考答案:B

  [单选题]投资基金运作中的主要当事人不包括以下(  )。

  A.基金投资者

  B.基金管理人

  C.托管人

  D.代理者

  参考答案:D

  [单选题]关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则,以下说法正确的有()。Ⅰ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅱ.证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.投资者教育有一个固定的模式Ⅳ.投资者教育不能也不应等同于投资咨询Ⅴ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题] 基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

  A.二分之一

  B.三分之一

  C.三分之二

  D.四分之三

  参考答案:A

  [单选题]关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是()。

  A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不 受损失

  B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

  C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

  D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

  参考答案:D

  [单选题]下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是()。

  A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

  B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  C.投资者教育存在一个固定的模式

  D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

  参考答案:C

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