[单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司(　　)能力的监管。

　　A.管理

　　B.盈利

　　C.清偿

　　D.赔付

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

　　参考答案：D

　　[单选题] 下列各类基金募集注册时，不适用简易程序的有

　　A.发起式基金

　　B.分级基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.跨境基金

　　参考答案：B

　　[单选题]下列属于合规管理基本原则的是( )。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.规范性

　　D.全面性

　　参考答案：A

　　[单选题] 基金管理人应当履行的职责不包括(　　)。

　　A.按照规定召集基金份额持有人大会

　　B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

　　C.办理基金备案手续

　　D.对所管理的基金财产进行证券投资

　　参考答案：B

　　[单选题]当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的( )。

　　A.规范性

　　B.服务性

　　C.专业性

　　D.适用性

　　参考答案：D

　　[单选题] 下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

　　A.功能互补

　　B.调整范围不同

　　C.表现形式相同

　　D.都是行为规范

　　参考答案：C

　　[单选题]下列基金产品不适用简易注册程序的有()。Ⅰ.分级基金Ⅱ.理财基金Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金Ⅳ.合格境内机构投资者(QDII)基金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]保险资产管理机构应当根据()等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。Ⅰ.受托资产规模和类别Ⅱ.产品风险特征Ⅲ.管理机构的信用Ⅳ.投资业绩

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

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