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2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制制度

来源 :中华考试网 2021-03-10

  一、单选题

  基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.经营理念

  D.部门业务规章

  参考答案:C

  基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。

  A.基本管理制度

  B.部门业务规章

  C.内部控制大纲

  D.内部风险控制制度

  参考答案:C

  公司()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  A.内部控制机制

  B.内部控制大纲

  C.内部控制

  D.内部控制制度

  参考答案:B

  内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善,这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的()原则。

  A.审慎性

  B.全面性

  C.适时性

  D.合规性

  参考答案:C

  ()是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  A.内部控制大纲

  B.业务操作手册

  C.部门业务规章

  D.基本管理制度

  参考答案:C

  二、组合型选择题

  基金公司内控制度包含下列基本管理制度()。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

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