基金销售机构人员行为规范

　　理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

　　掌握基金销售人员行为规范

　　练习：

　　基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应()。

　　A.及时交所在机构建档保管

　　B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息

　　C.依法为投资者保守秘密

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得()。

　　A.接受投资者现金

　　B.以个人名义接受投资者款项

　　C.收取额外费

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()确保投资者的利益。

　　A.优先，

　　B.其次，

　　C.最后，

　　D.不必，

　　[答案]A

　　基金销售人员介绍基金产品不得()。

　　A.虚假陈述

　　B.误导性陈述

　　C.出现重大遗漏

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金销售机构通过()、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

　　A.注册

　　B.培训

　　C.实习

　　D.核准

　　[答案]B

　　基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是()。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明及编号

　　C.所在营业网点

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金销售机构人员应当根据有关规定取得()认可的基金从业人员资格。

　　A.中国证监会

　　B.地方证监局

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.以上都是

　　[答案]C

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