对公开募集基金的监管

　　掌握对公募基金募集和销售活动的监管

　　掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

　　习题：

　　基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　[答案]B

　　关于基金份额持有人权利的说法，正确的是()。Ⅰ分享基金财产收益Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅳ对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　基金份额持有人享有下列()权利。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额Ⅲ.依法起诉基金服务机构Ⅳ.有权查阅有关基金资料

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　对公开募集基金销售活动的监管包括()。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　公开募集基金的基金合同的内容不包括()。

　　A.募集基金的目的和基金名称

　　B.基金的运作方式

　　C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

　　D.风险警示内容

　　[答案]D

　　基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

　　A.经营活动所在地中国证监会派出机构

　　B.注册地中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　[答案]A

　　基金招募说明书中不包含()。

　　A.基金份额的发售日期和价格

　　B.基金收益分配原则和执行方式

　　C.风险警示内容

　　D.基金管理人、基金托管人的基本情况

　　[答案]B

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