对基金机构的监管

　　掌握对基金管理人的监管内容

　　掌握对基金托管人的监管内容

　　掌握对基金服务机构的监管内容

　　练习：

　　自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于()人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。

　　A.1000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　[答案]B

　　基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国基金业协会

　　D.中国银行业协会

　　[答案]B

　　中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、()实行注册管理。

　　A.基金投资顾问机构

　　B.基金评价机构

　　C.基金估值核算机构

　　D.基金信息技术系统服务机构

　　[答案]C

　　基金管理人的从业人员()进行证券投资。

　　A.禁止

　　B.可以

　　C.可以但必须申报

　　D.以上都不是

　　[答案]C

　　下列说法正确的是()。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　基金投资顾问机构应当履行下列()义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　基金管理公司变更()应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.持股5%以上股权的股东

　　B.公司实际控制人

　　C.其他重大事项

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　出现下列()情形时，公开募集基金管理人的职责终止。Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被依法撤销Ⅳ.依法宣告破产

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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