基金监管机构和自律组织

　　掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

　　掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

　　习题

　　1.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是()。

　　A.中国证监会机构部

　　B.分支机构所在地证监局

　　C.母机构所在地证监局

　　D.以上都是

　　[答案]B

　　2.2007年，中国证券业协会设立了()，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　A.基金业行会

　　B.基金公会

　　C.基金业管理委员会

　　D.基金公司会员部

　　[答案]D

　　3.证券交易所依法拥有对()的职责。

　　A.基金份额上市交易监管

　　B.基金投资行为监管

　　C.基金市场的自律管理

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　4.()赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

　　A.《证券投资基金管理办法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《开放式证券投资基金办法》

　　D.《证券法》

　　[答案]B

　　5.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

　　A.中国证监会

　　B.基金业协会

　　C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

　　D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

　　[答案]A

　　6.下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是()。

　　A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

　　B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

　　C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

　　D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

　　[答案]B

　　7.()是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

　　A.检查

　　B.限制交易

　　C.调查取证

　　D.行政处罚

　　[答案]C

　　8.中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　[答案]A

　　9.中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。

　　A.现场察看

　　B.电话回访

　　C.听取汇报

　　D.查验资料

　　[答案]B

　　10.下列()不属于中国证监会有权采取的监管措施。

　　A.检查

　　B.调查取证

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　[答案]D

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