基金从业资格考试

导航

2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题:基金监管概述

来源 :中华考试网 2021-02-22

  基金监管概述

  掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

  掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

  理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

  掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

  习题:

  1.下列基金监管的基本原则中,()是行政法治原则的集中体现和保障。

  A.“三公”原则

  B.审慎监管原则

  C.适度监管原则

  D.依法监管原则

  [答案]D

  2.下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

  A.《证券投资基金销售管理办法》

  B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

  D.《证券投资基金管理公司管理办法》

  [答案]C

  3.以下原则中,()不是基金监管的基本原则。

  A.适度监管原则

  B.合理监管原则

  C.审慎监管原则

  D.依法监管原则

  [答案]B

  4.基金监管目标是基金监管活动的()。

  A.出发点和价值归宿

  B.基础

  C.中心环节

  D.第一要义

  [答案]A

  5.基金监管(),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

  A.目标

  B.体制

  C.内容

  D.方式

  [答案]C

  6.狭义的基金监管,一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  A.社会力量

  B.基金机构内部监督部门

  C.基金行业自律组织

  D.有法定监管权的政府机构

  [答案]D

  7.基金投资人是指()。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]B

  8.下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。

  A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

  B.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果

  C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

  D.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围

  [答案]C

  ☞☞☞更多试题进入考试网基金从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+错题分析} ,考生随时随地在线做题。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

分享到

您可能感兴趣的文章