基金监管概述

　　掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

　　掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

　　理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

　　掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

　　习题：

　　1.下列基金监管的基本原则中，()是行政法治原则的集中体现和保障。

　　A.“三公”原则

　　B.审慎监管原则

　　C.适度监管原则

　　D.依法监管原则

　　[答案]D

　　2.下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

　　A.《证券投资基金销售管理办法》

　　B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　[答案]C

　　3.以下原则中，()不是基金监管的基本原则。

　　A.适度监管原则

　　B.合理监管原则

　　C.审慎监管原则

　　D.依法监管原则

　　[答案]B

　　4.基金监管目标是基金监管活动的()。

　　A.出发点和价值归宿

　　B.基础

　　C.中心环节

　　D.第一要义

　　[答案]A

　　5.基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

　　A.目标

　　B.体制

　　C.内容

　　D.方式

　　[答案]C

　　6.狭义的基金监管，一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.社会力量

　　B.基金机构内部监督部门

　　C.基金行业自律组织

　　D.有法定监管权的政府机构

　　[答案]D

　　7.基金投资人是指()。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　8.下列关于基金监管体系的说法，错误的是()。

　　A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

　　B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

　　C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

　　D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

　　[答案]C

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