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2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习:基金管理人的内部控制
来源 :中华考试网 2021-01-29
中( )是指公司内部控制的核 心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
参考答案:C
( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
参考答案:D
从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与( )相联系。答案区域
A.经济市场的发展与完善
B.法律法规的颁布及实施
C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D.公司规章制度的制定与实施
参考答案:C
( )不属于企业风险管理基本框架的要素。
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制
参考答案:D
基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及( )。
A.会计师事务所的检查监督
B.审计部门的检查监督
C.政府部门的检查、监督、控制和指导
D.员工自律
参考答案:D
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。
A.全过程介入和监控
B.重点监控
C.事前监控
D.事后监控
参考答案:A
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