1、下列选项中，不属于广义的基金监管主体的是(　)。

　　A、基金行业自律组织

　　B、基金机构内部监督部门

　　C、社会力量

　　D、基金管理人员

　　2、基金监管活动的要素主要包括(　)。

　　A、目标、体制、内容、方式

　　B、目标、体制、手段、方式

　　C、目标、原则、内容、方式、手段

　　D、原则、内容、方式、手段

　　3、基金监管的首要目标是保护(　)的利益。

　　A、基金当事人

　　B、基金管理人

　　C、基金行业

　　D、投资人

　　4、以下原则中，不属于基金监管原则的是(　)。

　　A、保障投资人利益原则

　　B、公开、公平和公正原则

　　C、依法监管原则

　　D、周期性原则

　　5、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序;对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是(　)。

　　A、公开、公平、公正监管原则

　　B、审慎监管原则

　　C、适度监管原则

　　D、依法监管原则

　　6、(　)依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国人民银行

　　D、国务院

　　7、中国证监会对基金市场的监管措施不包括(　)。

　　A、检查

　　B、调查取证

　　C、限制交易

　　D、公开谴责

　　8、(　)是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

　　A、检查

　　B、调查取证

　　C、限制交易

　　D、行政处罚

　　9、中国证券业协会简介工会成立于(　)。

　　A、2001年8月

　　B、2004年12月

　　C、2007年6月

　　D、2012年6月

　　10、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是(　)。

　　A、地方基金业协会

　　B、基金服务机构

　　C、基金管理人

　　D、证券期货交易所

　　11、基金业协会的执行机构是(　)。

　　A、理事会

　　B、监事会

　　C、董事会

　　D、会员大会

　　12、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人是(　)。

　　A、中国证监会

　　B、基金业协会

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　13、下列选项中，不属于公开募集基金管理人的法定组织形式的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、符合规定条件的证券公司

　　C、保险资产管理公司

　　D、依法设立的公司或合伙企业

　　14、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是(　)。

　　A、非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币

　　B、非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录

　　C、非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币

　　D、非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

　　15、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员不少于(　)人，并应当取得基金从业资格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　16、下列不属于基金经理的任职条件的是(　)。

　　A、具有2年以上证券投资管理经历

　　B、取得基金从业资格

　　C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

　　17、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是(　)。

　　A、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

　　B、该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任

　　C、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

　　D、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

　　18、基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从(　)中计提风险准备金。

　　A、公司资本金

　　B、高管工资和控股股东股利

　　C、基金管理报酬

　　D、营业收入

　　19、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　)内选任新基金管理人。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、9个月

　　D、12个月

　　20、关于基金托管人的职责，说法错误的是(　)。

　　A、安全保管基金财产

　　B、按照规定监督基金管理人的投资运作

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

　　21、下列不属于基金托管人职责终止的情形的是(　)。

　　A、被基金份额持有人大会解任

　　B、被依法取消基金托管资格

　　C、所托管基金出现违法违规情形

　　D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产